江苏省人民政府关于印发承办中华人民共和国第十届运动会筹备工作总体方案的通知
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江苏省人民政府关于印发承办中华人民共和国第十届运动会筹备工作总体方案的通知
江苏省人民政府
苏政发〔2004〕78号
江苏省人民政府关于印发承办中华人民共和国第十届运动会筹备工作总体方案的通知
各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：
《承办中华人民共和国第十届运动会筹备工作总体方案》已经省政府和十运会筹委会批准，现印发给你们，请认真贯彻实施。
经国务院批准，中华人民共和国第十届运动会将于2005年10月在江苏举行。这是党中央、国务院和全国人民对我省的信任和重托，是江苏为2008年北京奥运会打基础、为全国作贡献的光荣使命和重大责任。承办十运会，也为我省加快富民强省、实现“两个率先”提供了良好机遇和强大动力。各级各部门要按照“环境优美、设施优良、服务优质、成绩优异”的总体目标和“举省一致、改革创新、市场运作、全民参与”的办赛思路，加强领导，精心组织，密切协作，扎实工作，高标准、高质量地做好各项筹备工作，确保十运会圆满成功。
二○○四年八月 日
承办中华人民共和国第十届运动会
筹备工作总体方案
经国务院批准，中华人民共和国第十届运动会（以下简称十运会）将于2005年在江苏举行。这是我国第一次采用申办方式确定承办单位的大型综合性运动会，是2008年北京奥运会前对全国竞技体育水平和办赛能力的一次大检阅、大练兵、大演习，也是新中国成立以来我省承办的规模最大、规格最高的一次体育赛事。根据国家体育总局十运会规程总则的要求，结合我省实际，特制定本总体方案。
一、指导思想和总体要求
承办十运会，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的十六大和十六届三中全会精神，树立和落实科学发展观，按照“环境优美、设施优良、服务优质、成绩优异”的总体目标，坚持“举省一致、改革创新、市场运作、全民参与”的办赛思路，认真扎实地做好各项承办筹备工作，确保把十运会办成振奋民族精神、推动三个文明建设、在国内外产生良好影响的体育盛会，为奥运厉兵秣马，为江苏增光添彩，为百姓强身健体，为国家作出应有贡献。
二、竞赛组织工作
（一）竞赛日期。2005年10月9日（星期一）开幕，10 月21日（星期日）闭幕。部分项目的决赛将安排在开幕式前先期举行。
（二）竞赛项目。十运会共设游泳（跳水、水球、花样游泳）、射箭、田径、羽毛球、棒球、篮球、拳击、皮划艇（激流回旋）、自行车、马术（速度赛马）、击剑、足球、体操（艺术体操、蹦床）、手球、曲棍球、柔道、现代五项、赛艇、帆船（帆板）、射击、垒球、乒乓球、跆拳道、网球、铁人三项、排球（沙滩排球）、举重、摔跤、速度滑冰、短道速度滑冰、花样滑冰、武术（套路、散打）等32个大项、355个小项。
（三）参加单位。中国人民解放军、北京市、天津市、河北省、山西省、内蒙古自治区、辽宁省、吉林省、黑龙江省、上海市、江苏省、浙江省、安徽省、福建省、江西省、山东省、河南省、湖北省、湖南省、广东省、广西壮族自治区、海南省、重庆市、四川省、贵州省、云南省、西藏自治区、陕西省、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、台湾省、新疆生产建设兵团、火车头体育协会、煤矿体育协会、前卫体育协会、林业体育协会、通信体育协会、石化体育协会、航天体育协会、冶金体育协会、水利体育协会、电力体育协会。邀请香港特别行政区、澳门特别行政区参加。
（四）竞赛地点。十运会主赛场设在南京市。十运会比赛地点除少数项目因场馆条件限制、由筹委会指定承办单位外，其他项目均在全省范围内通过申办方式确定承办单位。筹委会根据各地的申办报告，经考察、评估并报国家体育总局同意，确定竞赛地点。南京地区安排26个项次的决赛，其中奥体中心6项次，省五台山体育中心3项次，省射击射箭管理中心2项次，省足球管理中心1项次，南京市10项次，南京体院、南京师范大学、南京工业大学、南京中医药大学各1项次。苏州市9项次，其中张家港2项次，昆山、常熟、吴江、太仓各1项次。无锡市6项次，其中江阴2项次、宜兴1项次。连云港市4项次，其中省海上训练基地2项次。常州市4项次，其中武进2项次、金坛1项次。扬州市3项次。徐州市3项次，其中徐州师范大学1项次。镇江市2项次。南通、淮安、盐城、泰州、宿迁市各1项次。
（五）参会规模。预计决赛期间大会安排的各代表团、裁判员、工作人员、新闻记者、来宾（包括国家体育总局、中国奥委会邀请的来宾）等2万人左右，各省区市组织的观摩人员1万人左右。邀请省对外友好城市、港澳台地区和海外著名人士前来观摩十运会。
三、大型活动
（一） 开幕式
安排在南京奥林匹克体育中心体育场举行。开幕式要体现时代特征、体育特点和江苏特色，最大限度地让广大人民群众参与。开幕式方案通过招标形式向社会公开征集。
（二） 闭幕式
安排在南京奥林匹克体育中心体育馆举行。开、闭幕式应力求创新、精彩、节俭。
（三）其他大型活动
1．全国体育科学论文报告会。开幕式前在南京举行。
2．全国群众体育先进表彰会。做好江苏省群体工作现场准备。
3．十运会火炬接力活动。公开征集采火方式、采火地点等方案。
4．全国全民健身成就展示。
5．优秀全民健身项目展示会。
6．群体活动精品展示。
7．江苏体育成就展示。
8．全国体育美术、摄影作品展览。在全国范围征集参展作品。
9．全国体育集邮展览。向国家邮政总局申请发行十运会纪念邮品。
10．体育知识大奖赛和有奖征文活动。
四、新闻宣传
认真制定宣传工作计划，运用广播、电视、报刊、网络及宣传画、标语口号等多种形式，广泛宣传十运会。省广电总台开设体育频道，新华日报、扬子晚报等报刊增设十运会专版专栏。办好十运会会刊。征集十运会会徽、吉祥物、会歌、宣传画、标语口号，开展倒计时纪念活动。各办赛城市充分利用各种媒体，大张旗鼓地宣传十运会，动员各行各业和全省人民关心十运会、支持十运会、参与十运会，营造“人人都是东道主，我为十运作贡献”的浓郁氛围。宣传工作要走出江苏、面向世界，吸引港澳台同胞和海外侨胞以及国际人士前来观光旅游、洽谈贸易和开展多种形式的合作。筹建十运会新闻中心，为新闻记者提供优质服务。做好开、闭幕式等大型活动和重要比赛的现场电视直播、转播和网上直播的准备工作。
五、信息化管理
在十运会筹备工作中，积极应用信息技术。建设十运会网站，建立十运会信息库。构建十运会信息网络系统，实现筹（组）委会与各部门、各项目竞委会、代表团（运动队）住地和新闻中心之间信息网络化，确保信息准确、及时、畅通。
六、环境建设
把承办十运会与推进全省城市现代化和精神文明建设结合起来。加快城市交通等基础设施建设，搞好城市绿化、美化、净化工作，重点推进各办赛城市交通要道、十运会体育场馆周围道路建设和环境整治。认真实施《公民道德建设实施纲要》，深入开展群众性精神文明创建活动，提高公民道德素质，充分展示江苏人民良好的精神风貌。
南京市是十运会主赛场所在地，要按照“迎接十运会，建设新南京”的要求，提高城市规划水平，建设体育场馆和配套工程，加快河西新城区建设步伐，确保地铁等重大市政工程按期竣工，狠抓市容长效管理，以崭新的面貌迎接十运会。
七、场馆设施建设
（一）新建场馆。按照“省市共建、国内一流、市场运作”的要求，加快南京奥林匹克体育中心工程建设进度，保证工程质量，确保2004年底前基本竣工，2005年5月投入试运行。省十运会指挥中心及各类比赛、训练场馆都要精心施工，保证质量，确保2004年底前竣工或基本竣工。
（二）改造维修部分场馆。省重点改造五台山体育场、体育馆、游泳馆和江宁足球基地足球场。其余需要改造的场馆，由承办比赛的市、县（区）和单位负责维修改造，确保2004年底前基本完成。
八、资金筹措
承办十运会所需经费主要通过以下方式筹集：
（一）组建江苏省十运资源开发公司，通过市场运作，力争筹措4亿元。
（二）财政部和国家体育总局补助。
（三）省体育局自筹。
（四）在筹备十运会的5年内，省财政按照收取的体育彩票中奖个人所得税安排专项资金用于承办十运会；如有资金缺口，将此项政策延长1年。
（五）对承办十运会的体育场馆建设项目、省级以上全民健身示范区建设项目，在选址、立项、征地、投入等方面给予优惠，用地实行行政划拨，场馆建设有关规费除上缴国家部分的以外，省、市两级原则上予以减免。
认真贯彻勤俭节约原则，强化预算管理，努力提高资金使用效益。严格预算支出，严肃财经纪律，建立健全资金和体育器材、物资使用管理制度，加强审计监督。
九、行政接待
制定十运会行政接待工作规范，为各代表团提供热情、周到、细致的服务。十运会总部驻地由筹委会选定，各项目竞委会和记者接待饭店采用选定与招标相结合的办法确定。加强宾馆饭店及交通旅游等服务单位人员的培训，落实文明服务措施。组织青年志愿者参与行政接待工作。对西部地区代表团在生活接待方面给予优惠。
十、安全保卫
根据十运会规模大、规格高、赛场分布广、大型活动多的特点，认真制定十运会安全保卫工作方案。做好大型活动和赛场内外的安全保卫工作，确保万无一失。交通、通讯、供电、医疗、卫生防疫等部门要及早拟定工作方案，认真组织实施，为十运会提供有力保障。深入开展“平安江苏”创建活动，强化社会治安管理，维护良好的社会秩序。
十一、组织机构
在省委、省政府和国家体育总局的领导下，十运会筹委会统一部署江苏省承办十运会的筹备工作，推动筹备工作紧张、高效、有序进行。
十运会筹备委员会下设办公室、新闻宣传部、场馆建设部、资源开发部、竞赛部、财务部、审计监察部、大型活动部、群体工作部、广播电视部、信息技术部、行政接待部、安全保卫部、医疗卫生部、兴奋剂检查部、志愿者工作部等职能部门，负责相关承办工作。明确各部门职责分工，根据筹备工作需要分批启动，逐步配备工作人员。各赛区建立赛区筹委会及项目竞赛委员会。
承办十运会，是江苏政治经济文化生活中的一件大事，是全省上下的共同责任。各级各部门要增强大局意识、率先意识和机遇意识，增强责任感、使命感和紧迫感，将筹备十运会工作摆上重要议事日程，列入工作要点，明确职责分工，有计划、有步骤地做好各项筹备工作，把十运会办出江苏特色、办出一流水平、办出综合效益，不辜负党中央、国务院和全国人民的期望和重托。
关于印发珠海市事业单位分流人员经济补偿办法的通知
广东省珠海市人民政府办公室
关于印发珠海市事业单位分流人员经济补偿办法的通知
珠府办〔2006〕29号
各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
《珠海市事业单位分流人员经济补偿办法》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到问题，请直接向市人事局反映。
珠海市人民政府办公室
二○○六年六月一日
珠海市事业单位分流人员经济补偿办法
第一条 为进一步深化我市事业单位管理体制改革，切实维护事业单位及其分流人员的合法权益，根据《国务院办公厅转发人事部〈关于在事业单位试行人员聘用制度的意见〉的通知》（国办发〔2002〕35号）和国家、省、市有关法律、法规、规章及政策，结合我市实际，制定本办法。
第二条 经市、区机构编制部门批准成立的不参照公务员法管理的事业单位，因分立、合并、撤销、精简编制未能安置工作的在编在岗人员（以下简称分流人员），适用本办法。
参照公务员法管理的事业单位因分立、合并、撤销、精简编制未能安置工作的在编在岗工勤人员，适用本办法。
本办法所称在编在岗人员是指经市或区的组织、人事部门批准调入的人员。
第三条 按照《珠海市各级机关事业单位新增工勤人员管理办法》（珠办发〔2004〕20号）和《珠海市市直机关事业单位合同编制职员管理办法》（珠办发〔2005〕32号）招聘的人员按照所签合同的约定办理有关事宜，不适用本办法。
第四条 分流人员的经济补偿年限按以下列举的情形累加计算：
（一）在本单位的工作年限。
（二）在本市其他国有单位未获经济补偿的工作年限。
（三）在本市以外的国有单位未获经济补偿的工作年限。
（四）根据国家及省的有关规定应视为本单位职工的工作年限。
上述第（二）、（三）款所列未获经济补偿的工作年限，分流人员需到原单位开具未获经济补偿的证明。
第五条 对应获经济补偿工作年限的确认办法：
（一）用人单位根据分流人员档案和本人提供的未获经济补偿的工作年限证明填写《珠海市事业单位分流人员应获经济补偿工作年限情况表》。
（二）分流人员对上述表格予以确认并签名。
（三）用人单位填写《珠海市事业单位分流人员应获经济补偿工作年限公示表》，并在本单位公示5个工作日。
公示期限届满且无异议的，由用人单位对上述表格予以确认并向分流人员发出书面通知。
第六条 分流人员按照本办法第四条累加的未获经济补偿的年限计发经济补偿金，每满1年计发相当于本人月平均工资的经济补偿金，不满1年的按1年计发。月平均工资收入高于本市社会月平均工资3倍以上的，按照本市社会月平均工资的3倍计发。
上款所称月平均工资，是指被分流人员解除人事或劳动关系前12个月的月平均工资，工资基数包括国家、省和市现行规定的基本工资及各项津贴、补贴、年终考核奖等，但不包括用人单位按照规定担负的各项社会保险费、住房公积金，以及交通补贴、通讯补贴等。
第七条 分流人员有下列情形之一的，事业单位可以单方面解除人事或劳动关系，并不予经济补偿：
（一）在试用期内考核不称职的。
（二）连续旷工超过10个工作日或者1年内累计旷工超过20个工作日的。
（三）严重失职，营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的。
（四）严重违反劳动纪律或用人单位规章制度的。
（五）被判处拘役、有期徒刑或者被劳动教养的。
（六）法律、法规规定的其他不予补偿的情形。
第八条 所属事业单位分立、合并、撤销、精简编制时，距法定退休年龄5年以内的分流人员，在用人单位与其解除人事或劳动关系后，除按其应获经济补偿的工作年限领取经济补偿金外，还可以申请办理离职待退手续。
第九条 分流人员申请离职待退手续办理程序如下：
（一）分流人员填写《珠海市事业单位离职待退申请表》。
（二）经用人单位或主管部门审核，并由市社会保险基金管理中心复核。
（三）按管理权限由市、区人事部门审批。
第十条 经批准同意办理离职待退手续的分流人员可享受如下待遇：
（一）按应获经济补偿的工作年限计算并一次性领取经济补偿金。
（二）达到法定退休年龄时，其缴费年限达到按月领取基本养老金和享受医疗保险待遇所要求的最低缴费年限的人员，由其所在单位按本人距法定退休年龄的年限，以分流时的本人缴费工资并按年递增10%的幅度确定缴费基数，一次性交纳含个人部分的养老保险费和医疗保险费，由市社会保险基金管理中心逐月代扣，待达到法定退休年龄时按规定办理退休和申领待遇手续。
达到法定退休年龄时其缴费年限仍不能达到按月领取基本养老金和享受医疗保险待遇所要求的最低缴费年限的人员，应根据我市现行的社会保险政策按上述办法延续缴纳养老保险费和医疗保险费，直至达到最低缴费年限。
（三）经批准同意办理离职待退人员从离职待退之月起至法定退休年龄止的时间内，由所在单位按每人每月684元的标准计算离职待退生活费，并一次性划拨到市社会保险基金管理中心，由市社会保险基金管理中心专款专用，逐月按684元的标准代发。
离职待退人员延续缴纳保险费期间继续发放离职待退生活费。离职待退生活费的标准仍以每人每月684元计算，并按上述办法划拨发放。
离职待退和其他分流人员，不享受原单位发放的补充养老金待遇。
第十一条 离职待退的分流人员达到法定退休年龄并符合按月领取养老金条件的，自行到市、区劳动保障部门办理退休手续。
第十二条 经济补偿金、离职待退生活费以及社会保险费按原经费渠道支付，具体方式如下：
（一）经费形式为财政核拨的事业单位，所需费用仍由财政核拨。
（二）经费形式为财政核补或定额补贴的事业单位，所需费用由单位解决。其中经费困难的单位，可向财政部门申请补助。
（三）经费形式为自筹的事业单位，所需费用由单位自行解决。
第十三条 所属事业单位分立、合并、撤销、精简编制时，有下列情形之一的人员，其安置和待遇按国家及省现行的有关法律法规和政策办理。
（一）在孕期、产期、哺乳期内的女职工。
（二）患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的职工。
（三）患病和非因工负伤在规定的医疗期内的职工。
（四）军转干部。
第十四条 事业单位不因分立、合并、撤销、精简编制与职工解除人事或劳动关系的，其职工经济补偿不适用本办法，按有关法律法规和政策办理。
第十五条 本办法实施后，凡与国家、省有关法律、法规、规章和政策规定相抵触的，以有关法律、法规、规章和政策为准。
第十六条 本办法自2006年7月1日起实施。以往有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
证券市场虚假陈述原因分析
——从观念层面所进行的考察
内容摘要：中国证券市场的虚假陈述现象十分普遍，分析其原因我们不能忽视我国的特殊的国情，在对证券市场的作用的认识上的急功近利，监管理念的偏差以及政府部门在监管过程中的角色定位的错误是导致证券市场虚假陈述行为屡禁不止的深层次原因。
关键词：证券市场 虚假陈述 证券监管 原因分析
作者简介：吴猛（1973年9月—— ），男，湖南郴州人，湘潭大学法学院2000级研究生
要理解中国证券市场上的种种不规范行为，仅仅满足于中西公司法、证券法的比较研究，执著于对发达国家证券发行交易规则的引进甚至照搬（这当然是有其积极意义的）可能是苍白的。中国证券市场创立并发展于计划经济向市场经济转型的过程中，这种特殊的社会背景是我们分析中国当前证券市场的种种缺陷时所不应忘记的。
一、 中国证券市场的特殊使命——为国有企业脱困服务
中国证券市场上的虚假陈述之所以屡禁不止，一个观念上的误区在于认为证券市场是一个为国有企业脱困的廉价资本募集地。实际上，“采取股份制和发展证券市场是在中国经历了数种试点仍然无法解决国有大中型企业困境的情况下提出的。”（1）看到这一历史背景对于我们理解中国证券市场的功能的独特之处是必不可少的。
我国的国有企业改革最初的着眼点并不是在于产权关系上，改革选择了一条“避难就易”的道路。我国国有企业改革的举措带有明显的阶段性，其中20世纪80年代至90年代初，所关注的主要是关于国有企业内部活力不足的问题，所采用的基本制度形式是所谓“债权式”模式（2），其核心是保持现有企业的国有所有权不变的前提下，通过政府对企业经营者让渡企业的部分剩余索取权与控制权，使国有企业所有权债权化。20世纪80年代放权让利式的改革，虽然为激活企业内部活力发挥了相当大的作用，但由于承包、租赁契约本身的期限性，导致企业经营行为的急功近利，决定了这种不稳定的短期债权方式不利于国有企业的长期经营和持续发展的后劲。因此，从20世纪90年代起，国有企业的处境仍然举步唯艰：在市场竞争中活力不足，机制不灵，效益不高，资金缺口大。这种情况下，股份制公司这一企业模式便成了顺理成章的唯一选择，而证券市场作为这一改革思路的一个重要的配套措施也就应运而生了。这就是我国证券市场的一个最重要的功能——为国有企业脱困服务——的现实基础。
对于市场经济国家来说，证券市场有两个基本的功能：企业融资和优化资源配置。中国证券市场从一开始就有了另一个功能（甚至是最重要的功能）——为国有企业改革服务：把发行股票作为解决国有企业困难的途径；通过国有企业改组为上市公司以建立现代企业制度，解决国有企业的一些制度性问题（典型的是政企不分）。由于附加了为国有企业改革服务的功能，造成了对证券市场功能的扭曲，具体表现为各级地方政府为解决国有企业的亏损，过分激励企业的筹资行为，诱使企业到股市圈钱而忽视转变其经营机制。股票市场作为资本优化配置的场所的功能并没有实现，有限的社会资源并没有流向那些更具有成长性的企业。
虽然近年来证券监管机关一再声称证券市场的终极功能在于有效地配置资源，但立市之初扶植国有企业的观念始终影响着证券监管的实际操作。一大批不合格的公司弄虚作假跻身证券市场，这其中就可以清晰地看到政府越权操作的痕迹。如作为中纪委、监察部直接介入查处的证券市场的大案——“大庆联谊”案，就是一起各级有关部门（黑龙江省体改委、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有企业的特殊“关爱”发人深省。
考虑到当前的宏观经济环境下，国有企业在民营经济的挤压之下市场空间日益狭小，资金缺口巨大，亏损严重，各方面的压力都很大。同时，更为困难的是“国有企业千难万难，难就难在不能、不宜或不易解脱困难的方法——破产倒闭，换句话说，不倒反过来成为国有企业困难的根源了。”（3）因为国有企业本身承载了太多的非经济因素，光一个下岗职工的安置问题就足以影响到各级政府官员们的政策选择。在面对一个资产质量低下，严重亏损的国有企业时，是尊重市场经济规律让它破产清算，还是利用证券市场的融资功能为企业“圈钱”“输血”，相信倾向于后者的应该不会在少数，因为比较而言这是一个“成本”较低的选择：首先，企业经营可以延续下去了，工人不用下岗了，社会的安定团结得到了维护，符合地方官员保一方平安的职责，与稳定压倒一切的大方向也是吻合的；其次，从股市圈钱动辄上亿，对于地方经济的拉动作用十分巨大，同时，拥有一个上市公司对提升一个城市的知名度大有助益，这也是地方行政官员所乐意看到的。因此，在这种情况下各级监管部门对上市公司的弄虚作假行为睁一只眼闭一只眼也就会变得好理解多了。
二、 中国证券市场的市场监管理念存在偏差
中国证券市场是一个发展只有10年的新兴市场，从规模的发展上来看，我们已经取得了巨大成就，从证券监管的角度来考察，无论是监管法规的完善，还是监管职能的行使，对于一个建立在新兴市场基础之上的监管架构而言，显然已经取得了不菲的成绩。1999年7月1日施行的《证券法》就是中国证券市场法制化的一个重要的里程碑。然而认为证券法的颁布可以一了百了地解决中国证券市场的各种违法违规行为的想法并不现实，后来的事实不断证明其天真和幼稚。这样的问题在我们的法制建设的进程中可以说是一个带有普遍性的问题：经验不断证明规则本身的健全并不必然导致法治的确立，而理念的缺乏（或模糊）则必然导致法律的实际运转与立法意图的两张皮现象。
在我国证券市场开市之初，一部分证券投资者利用当时证券法律法规的不完备，用各种合法或不合法的手段一夜暴富，而监管部门并没有办法对证券投资者的整体收入作一个深入的掌握，从而导致立法者在立法时对于投资者利益的刻意限制。现在看来对投资者利益的保护始终是我国证券法律法规体系的一个薄弱环节，对于操纵市场、内幕交易、虚假陈述的民事责任的规定的欠缺就是一个明证。
把“理念”用法律的措辞来表达应该是相当于宗旨、目标或原则之类的概念，说白了就是一种观念，一种思想。虽然在《证券法》的第一条就规定了要保护投资者的利益，而且我们的监管政策在不同的时期，不同的场合并没有否认要保护投资者的利益，但是如果实际考察监管机关是根据什么指导思想来履行监管职责的？监管市场所要达到的效果是什么？那么我们可以看到中国证券市场这几年所暴露出来的问题集中反映了正确监管理念的缺乏或模糊。
世界各国的经验表明，正确的监管理念应该包括两个方面：保障投资者利益和促进金融资源的最优配置。
首先，保障投资者的利益。证券管理立法最原始、最深刻的目的在于“保护投资大众”，台湾学者赖英照指出：“保障投资为证券交易法的第一要义，要健全证券市场，发展国民经济，必须保障投资。盖投资人如缺乏适当保障，则投资人的信心无从建立，从长远的观点看，证券市场的发展亦属缘木求鱼。”（4）然而在实际的运作过程中，投资者的利益往往得不到应有的保护，如上市公司不向股东派发现金股利这种做法的合理性似乎得到默认，非流通股控制上市公司，侵犯中小股东利益的现象比比皆是。
其次，金融资源的最优配置，证券监管的另一个目的便在于确保金融资本在一国经济中的最优配置。一个社会一定时期内的资源总量总是有限的，证券市场的功能就是保证有限的金融资源能够优先注入到经营状况最好，最有发展前景的企业中去。证券市场的有效性是建立在信息充分披露的基础之上的，证券监管要达到资本流动最优化的目的就必须保证证券市场的信息披露的完整、及时、准确、公平。从证券监管的这一目的来考察我们的政策取向，可以发现在对上市公司的素质要求上，我们更多地是考虑它们的所有制性质，是在考察它们的“出身”，而对于“现实表现”的考察有的时候就不那么苛刻了。
应该承认相比较于我国证券市场的规模而言，证券监管理念的缺乏已成为我国证券市场进一步发展的制约因素。如果我们的证券监管理念仍停留在证券监管是为搞活国有大中型企业服务；证券监管以行政审批，计划控制为主要手段；证券监管以稳定规范，不出事为目标；证券监管必须体现监管机关对市场的直接控制；证券监管应通过大量随机式惩处来显示监管权威；证券监管应能自由扩充监管机关运用监管手段的空间，那么再严密的技术性规范也无法阻止上市公司虚假陈述的发生——毕竟从资本市场“空手套白狼”的事对于一些手握一定社会资源的人来说永远都是一个挥之不去的诱惑。
三、 漠视市场规律，政府角色定位错误
中国证券市场属于政府主导型市场。早期的证券市场带有明显的试点的性质，这时候政府对证券市场的发展并不怎么关注，1996年开始，在认识到证券市场的巨大潜力后，中央政府开始积极介入股市，并成为证券市场发展的主导力量。“从目标上看，政府介入主要依据特定时期经济工作整体部署的要求，而不是着眼于市场本身的发展规律和运行效果；从范围上看，政府不仅管理着市场运行的各个环节和各种市场主体，而且掌握上市规模，节奏和资源的配置。”（5）
证券监管理念的贯彻有赖于证券监管机关确立正确的职责定位。也就是说监管机关在监管证券市场履行职责的时候是应该站在什么位置上？是站在裁判员的位置上？还是站在运动员的位置上？或是站在教练的位置上？总的说来，在现阶段的证券监管中的主要问题是行政权力的介入过深，监管机关既当运动员又当裁判员，最终使得市场规律成为政策的附庸。
这其中最典型的例子就是那两篇著名的《人民日报》特约评论员文章，一篇是1996年12月16日发表的《正确认识当前股票市场》，另一篇1999年6月15日发表的《坚定信心，规范发展》。两篇文章据说都直接体现了最高决策者的态度，甚至直接出于某位高层的手笔。1996年的文章的目的是为了将过热的股市压下去，而1999年的文章的目的是为了把低迷近两年的股市重新炒热，从而配合国家的宏观经济政策，利用股市启动消费。在强大的舆论支持下，“调控”的效果异常明显，用立竿见影来形容应不为过。然而违背市场本身的规律性所带来的破坏性后果也是十分巨大的。
从这种典型的中国特色的监管手段来看，监管机关漠视市场规律，混淆自己的角色定位的现象是存在的，监管机关应该是规则的制定者、执行者、市场活动的裁判者，而不应该是教练，亲自指导运动员如何“踢球”，更不应该在战局不如所愿时自说自话地也冲入球场搏杀一番。“从市场经济发展的内在规律来看，用行政手段管理市场化特点更为明显的证券市场，特别是股票市场，虽然可以收到一时之效，但最容易造成市场的内伤，损害市场的内在机制”。（6）
在国际上，各国通行的做法是监管机关通过监管信息披露来监管市场。目的在于通过一套系统完善的信息审查、发布制度，把投资大众所需要了解的信息公平地呈现出来，确保信息披露的完整、及时、真实、准确，排除信息披露中的虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，从而使投资者获得准确无误的信息，并据此做出投资决策。
另外要强调的一点是：为什么说在证券市场上行政手段的过度干预是个弊端，因为公正是对监管机关的主要要求，要求它在行使监管权的时候应不偏不倚，按照统一的法度去处理同类的事情，这样投资者才会信赖你，对市场的信心才可能建立。而行政手段就带有很大的不确定性（相对于法律手段而言），处理问题往往要考虑背景、关系、亲疏、领导的指示等因素，很难做到一碗水端平。市场参与者（特别是守法的市场参与者）一方面会失去对规则的尊重，另一方面很可能也会加入到违法违规行列中去，这恐怕也是为什么在一连串的严惩之后，仍有大量的机构和白领阶层铤而走险的原因吧？
因此对于监管机关来说，要反思的是为什么一套完整的法规体系已经成型，加强监管也成为了一句口头禅了，而各种各样的违规行为仍然屡禁不止呢？在危急关头赤膊上阵的做法固然痛快，然而由于职责定位的错误导致不能贯彻正确的监管理念，就可能通过“合法”的履行职责的行为损害投资者的利益，瓦解投资者的信心，最终破坏市场的发展，危害国民经济。
（1）齐斌，《证券市场信息披露法律监管》 M 北京，法律出版社，2000年12月 第48页
（2） 肖海军，《国有股权法律制度研究》 M ,北京，中国人民公安大学出版社，2001年10月，第2页
（3）金碚，《何去何从》，M,北京，今日中国出版社，1997年9月，第1页
（4）齐斌，《证券市场信息披露法律监管》 M 北京，法律出版社，2000年12月，第10页
（5）胡继之，《中国股市的演进与制度变迁》，M，北京，经济科学出版社1999年，第131页
（6）韩志国，《大转折时期的中国股市》，中国证券报，1997年1月20日，第3版
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