第七届全国人民代表大会第三次会议关于最高人民法院工作报告的决议

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上海证券交易所


上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


各境外证券经营机构：
　　为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为本所特别会员的行为，加强境外特别会员管理，本所制定了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，经理事会审议通过并报中国证监会批准，现予发布施行。

　　附件：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定

上海证券交易所

二○○二年七月二十四日

上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


第一章 总 则
　　第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。
　　第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。
　　第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。
　　第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。
　　第二章 特别会员的申请
　　第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：（一）依法设立且满一年；（二）承认本所章程和业务规则，接受本所监管；（三）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；（四）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。
　　第六条 申请成为特别会员，须向本所提供以下文件：（一）其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； （二）代表处首席代表或总代表签署的申请书； （三）中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外证券经营机构的公司章程；（六）其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。
　　第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。
　　第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。
　　第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。
　　第三章 特别会员的权利、义务
　　第十条 特别会员享有以下权利：（一）列席本所会员大会；（二）向本所提出相关建议；（三）接受本所提供的相关服务；特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
　　第十一条 特别会员承担以下义务：（一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告； （三）及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务；（四）按本所规定交纳会员费及相关费用；（五）其他相关的义务。会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
　　第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：（一）章程、注册资本或注册地址变更；（二）发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动；（三）发生严重经营损失；（四）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（五）做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。
　　第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件。（一）登记地址发生变更；（二）首席代表、副代表及联络人发生变更；（三）代表处变更为总代表处；（四）因违法、违规行为受到主管机构处罚。
　　第四章 特别会员管理与处分
　　第十四条 特别会员可以申请终止会籍，申请时应向本所提交以下文件：（一）境外证券经营机构出具的决定终止代表处特别会员会籍的文件；（二）首席代表或总代表签署的终止代表处特别会员会籍的申请书；以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本。
　　第十五条 上条所述申请，经本所审查同意后，特别会员的会籍立即终止。
　　第十六条 特别会员违反有关法律、法规、本所章程、规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或并处以下处分：（一）警告； （二）会员范围内通报批评；（三）在中国证监会指定报刊公开批评；（四）取消会籍。
　　第十七条 特别会员有以下情形之一的，本所可以取消其会籍：（一）因重大违法、违规行为受到主管机构处罚的；（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；（三）连续两年定期检查被列为不合格的；（四）不执行本所相关决议，或不履行有关事项的报告义务，并经本所督促，仍拒不执行或履行的；（五）特别会员所属境外证券经营机构发生破产、清算或者合并。
　　第十八条 特别会员对第十七条的处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间处分决定不停止执行。
　　第五章 附 则
　　第十九条 代表处申请成为特别会员的有关事项，在本所章程作出相关修订之前，按本暂行规定执行；在章程作出相关修订之后，按章程执行。
　　第二十条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
　　第二十一条 本规定由本所负责解释。
　　第二十二条 本规定自发布之日起施行。



湖南省人民政府


湖南省教育督导规定
湖南省人民政府



《湖南省教育督导规定》已经1999年7月14日省人民政府第47次常务会议通过，现予发布施行。


第一条 为了加强教育督导工作，保障教育法律、法规和方针、政策的贯彻执行，促进教育目标、任务的实现，根据《中华人民共和国教育法》，结合本省实际，制定本规定。
第二条 县级以上人民政府教育督导机构在本级人民政府领导下依照本规定对教育工作进行监督、检查、评估和指导。
对属于教育督导机构评估的事项，其他部门不得重复评估。对违反本规定的评估活动，被督导单位有权拒绝。
第三条 省人民政府教育督导机构的主要任务：
（一）统筹全省教育督导工作，制定全省教育督导工作制度和评估方案，指导下级教育督导机构的督导工作；
（二）对本级人民政府有关部门、下级人民政府及其有关部门贯彻执行教育法律、法规、规章和方针、政策，履行教育职责的情况进行监督、检查和指导；
（三）对县级行政区域内的义务教育、扫盲教育和素质教育进行检查与评估；
（四）对普通中等专业学校、中等师范学校、省示范（重点）中学、省示范（重点）职业学校、国务院和省人民政府的有关主管部门批准的社会力量举办的教育机构的办学水平和教育质量进行评估；
（五）承办本级人民政府和上级教育督导机构交办的其他事项。
第四条 市、州、县人民政府教育督导机构的主要职责：
（一）对本级人民政府有关部门、下级人民政府及其有关部门贯彻执行教育法律、法规、规章和方针、政策，履行教育职责的情况进行监督、检查和指导；
（二）对本行政区域内的义务教育、扫盲教育和素质教育进行检查与指导；
（三）对本行政区域内的中小学校、中等和中等以下职业学校、成人学校，本级人民政府有关主管部门批准的社会力量举办的教育机构、幼儿园的办学水平和教育质量进行评估；
（四）承办本级人民政府和上级教育督导机构交办的其他事项。
第五条 教育督导机构根据职责和任务配备相应的教育督导人员。教育督导人员包括督学、督导员和其他工作人员。
第六条 教育督导人员必须具备下列基本条件：
（一）坚持科教兴国战略，热爱社会主义教育事业；
（二）熟悉教育法律、法规、规章和方针、政策，有较高的法律、政策水平；
（三）有较高的教育、教学管理水平和业务能力，其中督学应当具有10年以上教育教学或者教育管理工作经历；
（四）法律、法规规定的其他条件。
教育督导人员应当接受必要的培训。
第七条 教育督导人员在教育督导机构的组织下开展教育督导工作。
教育督导人员在教育督导活动中应当实事求是，客观公正，廉洁自律。
第八条 教育督导按下列程序进行：
（一）教育督导机构确定教育督导内容，制定教育督导方案，通知被督导单位。重大督导内容的确定，应当报告同级人民政府。
（二）被督导单位进行自查，向教育督导机构报告自查情况。
（三）教育督导机构派出教育督导人员到被督导单位进行督导。
（四）教育督导机构向被督导单位通报督导情况，提出督导建议，必要时采取适当方式公布督导结果。
（五）被督导单位根据督导建议改进工作，有关部门根据督导结果和督导建议，对被督导单位实施奖励或者惩处。
对于重要督导情况，教育督导机构应当向同级人民政府报告。
第九条 教育督导机构进行教育督导，应当以教育法律、法规、规章和方针、政策以及督导方案、标准为依据，尊重客观事实，对被督导单位作出公正评价。
第十条 教育督导机构进行检查、评估时，应当吸收被督导单位的主办或者主管单位参加。
第十一条 被督导单位应当提供与督导事项有关的真实情况和资料；对教育督导机构提出的意见和建议应当采取相应的改进措施，对重要问题的改进情况应当根据教育督导机构的要求予以报告，必要时教育督导机构可以进行复查。
第十二条 被督导单位对督导结论有异议的，可以在收到督导结论之日起15日内向做出督导结论的教育督导机构申请复查；对复查结论仍有异议的，可以在收到复查结论之日起15日内向上一级教育督导机构提出申诉。
第十三条 各级人民政府及其教育行政部门、学校主办或者主管单位和学校应当把督导结论作为考核被督导单位领导班子、评选先进、安排有关经费和招生计划、调整学校设置的一项重要依据。
第十四条 被督导单位及其有关人员有下列情形之一的，由教育督导机构责令改正或者通报批评；情节严重的，建议有关部门依法处理：
（一）弄虚作假的；
（二）阻挠他人向教育督导机构和督导人员反映情况，或者对反映情况的人进行打击报复的；
（三）对教育督导机构提出的正确意见和建议拒不采取改进措施的；
（四）其他严重影响督导工作的。
第十五条 教育督导人员有下列情形之一的，由所在教育督导机构责令改正；情节严重的，取消教育督导人员资格，并移交有关部门依法处理：
（一）玩忽职守，滥用职权的；
（二）徇私舞弊影响公正督导的；
（三）违反国家有关廉政规定的；
（四）其他严重影响督导工作的。
第十六条 教育督导机构在教育督导中发现被督导单位违反教育法律、法规和方针、政策的，有权责令改正；被督导单位严重违反教育法律、法规和方针、政策，或者他人侵犯被督导单位合法权益的，教育督导机构有权要求有关部门处理；有关部门应当将处理情况告知教育督导机构。

第十七条 本规定自发布之日起施行。



1999年8月11日