人事部关于印发《国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法》、《国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法》及《全国性人才交流会审批暂行办法》的通知
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人事部关于印发《国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法》、《国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法》及《全国性人才交流会审批暂行办法》的通知
人事部
人事部关于印发《国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法》、《国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法》及《全国性人才交流会审批暂行办法》的通知
人事部
为了进一步加强对人才市场的管理，维护人才市场秩序，促进人才市场的健康发展。现将《国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法》等三个暂行办法印发给你们，请遵照执行，并将执行中有关问题和情况及时告诉我们。
附件1．《国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法》
2．《国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法》
3．《全国性人才交流会审批暂行办法》
附件1：国务院所属部门成立人才市场中介机构审批暂行办法
第一条 为了加强对人才市场中介机构的管理，维护人才市场秩序，制定本办法。
第二条 国务院所属部门成立为用人单位和人才提供中介和其它社会化服务的专营或兼营人才市场中介机构，必须符合《人才市场管理暂行规定》（人发〔1996〕11号）规定的各项条件，并按下列权限审批：
（一）国务院部委、直属机构、直属企事业单位，全国性社团成立人才市场中介机构的，报人事部审批。其中，属京外单位的，人事部在审批后抄送人才市场中介机构所在地省级政府人事行政部门；
（二）国务院系统的公司、企业或其他经济组织，在中国境内与境外公司、企业或其他经济组织以合资、合作方式成立人才市场中介机构的，由所在地省级政府人事行政部门审批，并报人事部备案同意后，由省级政府人事行政部门核发许可证；
（三）其它的人才市场中介机构，按所在地省级政府人事行政部门的有关规定进行审批。
第三条 挂靠在国务院部委、直属机构、直属企事业单位在全国性社团一般不成立人才市场中介机构；主管部门不成立人才市场中介机构的，可在挂靠的全国性社团中选择具备条件的一个社团成立人才市场中介机构，并按规定程序报人事部审批。
第四条 申请成立人才市场中介机构的，应当向人事部提供以下材料：
（一）书面申请报告。申请报告应写明申办机构的名称、性质、负责人、业务范围、人员构成、办公场地；
（二）主管部门审批同意的证明文件；
（三）成立事业性质的机构，需出具编制部门审核同意的文件；
（四）不少于10万元的资金证明；
（五）不少于5人的专职工作人员及其接受有关人事管理专业培训的证明；
（六）健全的工作规章。
第五条 经批准成立的人才市场中介机构，由审批机构负责核发《人才市场中介服务许可证》。
第六条 经批准成立的人才市场中介机构，必须在核准和业务范围内开展活动。
第七条 人事部负责对其批准成立的人才市场中介机构进行年审，并依据年审情况，决定其是否继续开展人才市场中介服务；其它的人才市场中介机构由地方审批机构负责年审。
第八条 本办法下发前国务院部委、直属机构、直属企事业单位已经成立的人才市场中介机构，应在本办法下发之日起三个月内补办许可证，逾期不办或经审核不符合规定条件未取得许可证的，应当立即停止相关业务活动。
第九条 违反本办法，擅自成立人才市场中介机构，开展人才市场中介服务的，或从事超出核准的业务范围活动的，由人事部会同有关部门按规定给予相应的处罚。
第十条 跨省、自治区、直辖市成立人才市场中介机构的，参照本办法办理。
第十一条 本办法自颁布之日起施行。
附件2：国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法
第一条 为加强对人才市场中介机构的管理，维护人才市场秩序，制定本办法。
第二条 人事部负责对其核发《人才市场中介服务许可证》（以下简称许可证）的人才市场中介机构进行年审。
第三条 参加年审的人才市场中介机构，应当于每年的1月31日前报送上一年度《年审报告书》等有关材料。
凡在当年6月30日前领取许可证的，参加本年度年审；7月1日以后领取许可证的，参加下一年度年审。
第四条 年审的主要内容包括：机构的基本情况、业务开展情况、遵纪守法情况、业务变更情况及审核部门所要求的其它情况。
第五条 年审的程序：
（一）如实填写《年审报告书》，提交许可证副本及其相关材料；
（二）审核部门自接到《年审报告书》之日起15日内做出年审结论，因特殊情况可适当延长，最长期限不得超过30日；
（三）通过年审的人才市场中介机构，由审核部门在许可证副本上加盖年审戳记，并发还许可证；对未通过年审的由审核部门提出处理意见。
第六条 人才市场中介机构有下列情况之一的，可由审核部门视情节轻重，按照有关规定给予处理：
（一）在年审中隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（二）业务范围、办公场所、资金、人员不符合规定的；
（三）有其他违法、违章行为的。
第七条 对依法被责令停业整顿、暂扣许可证期间，或吊销许可证后，继续开展人才市场中介服务的，按无许可证从事人才市场中介服务活动予以处罚。
第八条 跨省、自治区、直辖市成立的人才市场中介机构的年审，参照本办法处理。
第九条 本办法自颁布之日起施行。
附件3：全国性人才交流会审批暂行办法
第一条 为规范人才市场行为，维护人才市场秩序，加强对举办全国性人才交流会的管理，制定本办法。
第二条 本办法所称的全国性人才交流会是指：
（一）名称冠以“中国”、“全国”等称谓的；
（二）面向全国组织招聘单位的；
（三）由国务院部委、直属机构、直属企事业单位或持有人事部颁发的《人才市场中介服务许可证》的人才市场中介机构组织举办的；
（四）组织举办跨省（自治区、直辖市）的。
第三条 组织举办全国性的人才交流会，属本办法第二条第一、二、三款的由人事部负责审批；属本办法第二条第四款的，由人事部授权委托的人才交流会会址所在地的省级政府人事行政部门审批。
第四条 全国性人才交流会的主办单位应当是国务院部委、直属机构、直属企事业单位、省级政府人事行政部门或持有人事部门颁发的《人才市场中介服务许可证》的人才市场中介机构。
全国性人才交流会一般由一个具备资格的单位主办，如几个具备资金的单位联合举办，必须明确负主要责任的牵头单位。
第五条 主办单位举办全国性人才交流会必须具备以下条件：
（一）组织举办人才交流会的名称、内容应当与主办单位的业务范围相符；
（二）具有严密的组织方案和安全保卫措施；
（三）具有切实可行的措施，保证有足够数量的用人单位参会招聘；
（四）具备国家和当地政府规定的其它条件。
第六条 全国性人才交流会的承办单位应当是持有政府人事行政部门颁发的《人才市场中介服务许可证》的人才市场中介机构。
第七条 全国性人才交流会的主办单位应当提前90天向人事部或人事部授权委托的人才交流会会址所在地的省级政府人事行政部门提出申请，并出具下列材料：
（一）主办单位的介绍信或《人才市场中介服务许可证》副本；
（二）举办人才交流会的书面申请（具体说明人才交流会的名称、时间、地点、规模、范围及有关收费标准等）；
（三）拟刊播广告的文稿。
如有协办和承办的单位的，还需出具协办单位的介绍信和承办单位的《人才市场中介服务许可证》副本。
第八条 批准机关自接到申请材料之日起15日内给予批复或提出意见。
凡是由人事部批准举办的，由人事部核发《人才交流会批准书》（以下简称批准书），并抄送人才交流会会址所在地省级政府人事行政部门。
凡是由人事部授权委托的人才交流会会址所在地省级政府人事行政部门批准举办的，由其核发批准书并报人事部备案。
第九条 主办单位收到批准之后到人才交流会会址所在地的政府有关部门办理手续。
第十条 主办单位应当接受批准机关的监督检查，凡是经检查，与举办人才交流会书面申请严重不符的，或筹备工作未达到本办法第五条所规定条件的，批准机关应当立即作出处理，责令其延期或停止举办，并及时在有关新闻媒介上刊播广告（或启示）。有关责任和费用由主办单位负
责承担。
第十一条 因特殊情况需要变更人才交流会的时间、地点等项目，主办单位必须向原批准机关提出书面申请，并积极做好由于变更原因带来的相关工作，承担有关责任。
第十二条 主办单位应当对参会单位进行资格审查，负责对招聘中的各项活动进行监督，并于人才交流会结束后15日内将总结报告送批准机关备案。
第十三条 凡违反本办法，造成严重后果的，由人事部会同人才交流会会址所在地的省级政府人事行政部门和其它有关部门按有关规定予以处罚。
第十四条 本办法自颁布之日起施行。
1996年11月22日
厦门市人民政府办公厅关于印发厦门市科学技术奖励办法的通知
福建省厦门市人民政府办公厅
厦门市人民政府办公厅关于印发厦门市科学技术奖励办法的通知
厦府办〔2009〕241号
各区人民政府，市直各委、办、局：
《厦门市科学技术奖励办法》已经修订，并经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。
厦门市人民政府办公厅
二OO九年九月二十七日
（此件主动公开）
厦门市科学技术奖励办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实中央“自主创新、重点跨越，支撑发展、引领未来”科技工作方针，调动广大科技工作者的积极性和创造性，鼓励自主创新，加速全市科技进步，推动海峡西岸经济区重要中心城市和科学技术创新型城市建设，促进厦门经济和社会进步，根据《国家科学技术奖励条例》和《厦门经济特区科学技术进步条例》规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 市人民政府设立厦门市科学技术奖，旨在奖励在科学技术活动中作出突出贡献的个人和单位。厦门市科学技术奖包括市科学技术重大贡献奖、市科学技术进步奖、市科学技术组织推进奖，必要时也可根据情况增设奖种。
第三条 申报市科学技术奖项目必须是在我市辖区内研究开发、转化推广以及与国内外合作研究开发的，第一完成人或完成单位为我市个人或单位的科技成果。
第四条 市科学技术奖的推荐、评审和授予，遵从公开、公平、公正的原则，并接受社会监督。
第五条 市人民政府设立市科学技术奖励委员会(非常设机构)，负责全市科学技术奖励的管理与指导。市科学技术奖励委员会下设办公室，办公室设在市科学技术行政部门，负责市科学技术奖励委员会日常工作和奖励评审的组织工作。
市科学技术奖励委员会的组成人选由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准。
第六条 鼓励社会力量设立面向全市的科学技术奖，其所设奖励依照中华人民共和国科学技术部颁发的《社会力量设立科学技术奖励管理办法》执行。社会力量设立面向全市的科学技术奖，由市科学技术行政部门统一受理，报省科学技术行政部门办理登记手续，并在省、市科学技术行政部门指导下开展奖励工作。
第二章 奖项授予条件
第七条 市科学技术重大贡献奖授予在科学研究、技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化等方面取得重大成就或获得自主知识产权，符合下列条件之一的个人：
(一)在技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，取得重大经济和社会效益的；
(二)在引进先进设备进行消化、吸收和原材料国产化过程中，有明显改进或创新，并取得重大效益的；
(三)在国家安全、社会保障、环境保护、城市建设、医疗卫生、重大工程等社会事业的科学研究中有重大突破并取得显著社会效益或经济效益的。
第八条 市科学技术进步奖授予在研究开发、技术发明、应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程项目等方面，作出突出成就或取得自主知识产权，符合以下条件之一的的单位（其中重大工程项目仅授予单位）或个人：
(一)技术发明项目
运用科学技术知识在产品、工艺、材料及其系统等方面进行研究开发，形成技术发明，并具备下列条件：
⒈拥有自主知识产权（有授权专利）；
⒉前人尚未发明、发现或者公开；
⒊具有先进性和创新性；
⒋项目实施后，取得了显著经济效益或者社会效益。
(二)技术开发、社会公益与重大工程项目
在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程项目等方面，具备下列条件之一：
⒈在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，并取得显著经济效益；
⒉在实施社会公益项目中，有科学技术创新，并取得重大科技成果，经过实践检验，创造了显著社会效益；
⒊在实施重大工程项目中，采用先进技术，完成集成创新，确保工程达到国内先进以上水平。
(三)战略与决策研究项目
为各级各类决策科学化与管理现代化而进行的有关战略与政策、规划、专题调研、技术预测、科技立法以及有关管理科学与政策科学研究作出创造性贡献，并已形成规范性文件等政策法规，或形成具体的可操作实施方案，对地方党委、政府或产业发展决策有实际贡献，取得显著经济效益或社会效益。
第九条 市科学技术组织推进奖授予在我市推动和组织优秀科技成果应用实施方面作出重要贡献的组织和个人。
第十条 市科学技术重大贡献奖每两年评审一次，每次授予人数不超过2名，可以空缺；市科学技术进步奖每年评审一次，分为一等、二等、三等奖，特殊情况下经市人民政府批准可设立特别奖；市科学技术组织推进奖不分等级，每年评审一次，每次授予数不超过3项，可以空缺。
第十一条 市科学技术重大贡献奖、市科学技术进步奖、市科学技术组织推进奖由市人民政府颁发奖状、证书和奖金。
市科学技术奖奖励金额由市科学技术行政部门会同市财政部门提出建议，报市人民政府批准。
市科学技术奖励金和工作经费纳入财政年度预算，从市科技创新与研发专项资金中列支。
第三章 奖项的申报（推荐）和评选
第十二条 市科学技术奖申报分为自主申报和推荐申报：
（一）自主申报。鼓励项目完成人或完成单位自主申报市科学技术奖；
（二）推荐申报。 鼓励设有科技管理机构的市政府行政部门、各区政府科技行政部门、在厦高校、科研院所、相关行业协会积极推荐符合要求的项目申报市科学技术奖。
第十三条 申报项目须经过科技成果评价、验收或已获得有效发明专利并办理科技成果登记。申报人或单位应提供真实、可靠的评价材料，如属推荐申报项目，应由推荐单位在推荐意见栏内填写推荐理由，推荐意见作为综合评审的重要依据。
第十四条 市科学技术奖励委员会办公室聘请相关行业专家、学者组成专业评审组，专业评审组负责对各专业范围内的科技成果作出初评结论，并向市科学技术奖励委员会办公室提出候选人、候选项目和奖励等级的建议。市奖励办公室根据专业组评审结果，组织综合组专家评审，并作出评审结论。
市科学技术奖励委员会根据专业评审和综合评审的结果和等级建议，作出获奖人、获奖项目和奖励等级的决议。
第十五条 市科学技术行政部门对市科学技术奖励委员会评出的市科学技术奖获奖人、获奖项目和奖励等级进行公示，并根据公示情况进行审核后报市人民政府批准。
市科学技术奖的评奖规则由市科学技术行政部门制定并经市科学技术奖励委员会批准后颁布。
第四章 监督管理
第十六条 剽窃、侵夺他人科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取市科学技术奖的个人或单位，由市科学技术行政部门核实后报请市人民政府批准予以撤销奖励的处分，并追回证书和奖金。涉及公务人员的，由市科学技术行政部门提请其所属单位及其主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 为申报人或单位提供虚假材料、证明，或协助他人骗取市科学技术奖的行为，由市科学技术行政部门给予通报批评；对推荐单位，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，触及法律，构成犯罪的，移送司法机关依法追究责任。
第十八条 社会力量未经登记，擅自设立面向全市的科学技术奖，或被依法撤销登记后仍继续进行评审、奖励活动的，由科学技术行政部门根据《国家科学技术奖励条例》第二十三条第一款的规定予以取缔，并在相关媒体上予以公告。
第十九条 社会力量经登记设立面向全市的科学技术奖，在其奖励活动中非法收取费用的，由科学技术行政部门根据《国家科学技术奖励条例》第二十三条第二款的规定，没收所收取的费用，并处所收取费用1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第二十条 参与市科学技术奖评审活动专家、学者和其他人员，在评审活动中有下列情形之一的应当终止其参与市科学技术奖评审活动，并根据情节轻重，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）收受贿赂；
（二）弄虚作假、徇私舞弊；
（三）违反有关评审制度；
（四）影响公正评审或破坏评审制度的其他行为。
第五章 附 则
第二十一条 各区人民政府可依照本办法制定本区科学技术奖励的实施方案，并报市科学技术行政部门备案。
第二十二条 本办法自公布之日起施行，厦门市人民政府2001年3月颁布的《厦门市科学技术奖励办法》自行作废。
第二十三条 本办法由市科学技术行政部门负责解释。
关于印发《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》的通知
2001年10月11日 证监期货字[2001]29号
各有关企业：
为了规范国有企业的境外期货套期保值业务，有效防范和化解境外期货业务风险，现将 《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》印发给你们，请遵照执行。
附件：国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见
国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见
(2001年10月11日 证监期货字［2001］29号)
第一章 总 则
第一条 为规范国有企业境外期货套期保值业务，有效防范和化解风险，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，特制定本指导意见。
第二条 获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。
第三条 企业应该按照本指导意见，结合本企业的实际情况，制定规范有效的境外期货套期保值业务管理制度，严格遵守执行。
第四条 企业最高决策机构应对境外期货套期保值业务负责，包括制定和执行企业有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。
第五条 企业应定期对管理制度进行审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第六条 企业的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并贯彻执行管理制度。
第二章 组织机构
第七条 企业的境外期货业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。
第八条 企业应由一位副总经理或相当级别的高级管理人员主管境外期货业务。
第九条 企业可专设境外期货交易部门，也可在原相关部门设置相应岗位。
第十条 企业应设置交易、结算、资金调拨、会计核算、风险管理、合规、档案管理等岗位。各岗位应职责明确，体现相互制约、相互监督的关系。除结算和资金调拨，其他各岗位不得相互兼任。交易、结算、会计核算和风险控制的报告路线应分开。
第三章 授权制度
第十一条 与境外代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署，报中国证监会备案。
第十二条 期货业务操作应实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。应保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨权分离。
第十三条 交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书应列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书应列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。
第十四条 期货业务授权书应由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间；经法定代表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的规定而定。
第十五条 授权书签发后，应及时通知被授权人和相关各方，并报中国证监会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。
第十六条 如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效，应立即由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方，并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起，不再享有签发授权书的权力。
第十七条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方，并报中国证监会备案。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。
第十八条 企业应书面授权其境外代理机构每月向中国证监会报告其交易、资金情况，并随时接受中国证监会对本企业交易、资金及其他相关情况的检查，提供相关资料。
第四章 套期保值计划
第十九条 套期保值计划的制定应以本企业现货实际需求为依据，以规避现货交易价格风险为目的；应列明拟选择的交易所及境外代理机构，拟保值的现货品种、计划数量，拟选择的期货品种、计划数量；期货持仓量不得超出同期现货交易总量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。
第二十条 套期保值计划所含时间长度为十二个月，滚动制定，每季度根据情况修改一次，经最高决策机构批准后实行，并在企业期货业务主管领导、企业总部现货部门、风险管理人员处存档，同时报中国证监会备案。
第二十一条 企业的实际套期保值操作超出所报套期保值计划范围的，应经企业最高决策机构审核批准，并立即报中国证监会备案。
第二十二条 企业应根据上一年度的实际保值量、实际使用外汇额、下一年度的保值计划等对下一年度的外汇风险敞口进行预测，并报中国证监会。
第五章 业务流程
第二十三条 现货部门(包括企业总部现货部门和下属企业，下同)根据现货交易具体情况，制定每阶段的具体保值方案，吸收风险管理人员的意见后，报企业期货业务主管领导批准后执行。
第二十四条 批准后的具体保值方案，在企业期货业务主管领导、相关现货部门、期货交易人员、风险管理人员处分别存档。
第二十五条 结算人员根据各现货部门的风险和保证金情况，确定其头寸限额，并通知交易人员。
第二十六条 现货部门以企业认可的方式给交易人员下达明确的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。
第二十七条 交易人员与境外代理机构通过双方认可的通讯方式初步确认成交。采用电话下达交易指令和确认成交的，必须有电话录音。
第二十八条 成交确认后，交易人员应立即填写交易明细表，包括交易时间、交易品种、交易价位、交易量、交割期等具体内容。同时将交易明细表送相关现货部门、结算人员和风险管理人员。
第二十九条 结算人员核查交易明细表与境外代理机构发来的成交确认是否一致，核查无误后，结算人员向境外代理机构、相关现货部门、风险管理人员发送经被授权人签字的交易确认。风险管理人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案。
第三十条 结算人员将经确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度进行相应的资金收付，会计核算人员进行帐务处理，并把结算结果通知相关现货部门。
第三十一条 利用实物交割了结期货头寸时，企业应提前对相关现货部门、交易人员及资金调拨人员等有关各方进行妥善协调，以确保交割完成。
第六章 风险管理制度
第三十二条 企业在开展期货套期保值业务时，应该建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。
第三十三条 企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位交叉，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理人员资格。
第三十四条 风险管理人员的主要职责应包括：
(一)制定境外期货业务有关的风险管理政策及风险管理工作程序；
(二)监督境外期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；
(三)审查境外代理机构的信用情况，审查现货部门的套期保值资格；
(四)审核现货部门的具体保值方案；
(五)核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案；
(六)对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值过程的正常进行；
(七)发现、报告，并按照程序处理风险事故。
(八)评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。
第三十五条 企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。
第三十六条 企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业咨询、客户群体咨询等方式进行，并根据境外代理机构的信用等情况，规定其每年的交易限额。
第三十七条 企业在允许现货部门开户前应核查其套期保值资格，规定并执行严格的保证金制度。
第三十八条 企业境外期货套期保值交易的品种、交易所及境外代理机构必须在有关部门核准的范围内。
第三十九条 企业应严格按照套期保值计划的规定，控制期货头寸建仓总量及持有时间。
第四十条 在已经确认对实物合同进行套期保值的情况下，期货头寸的建立、平仓应该与所保值的实物合同在数量上及时间上相匹配。
第四十一条 企业应建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。
第四十二条 企业应建立内部风险报告制度和风险处理程序。
第四十三条 企业应建立交易错单处理程序。
第四十四条 企业应妥善选择交易市场、交易品种及交割期，避免市场流动性风险；密切注意不同交割期之间的基差变化，防范基差风险；合理安排信用额度与保证金，保证套期保值过程正常进行。
第四十五条 企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。
第四十六条 企业应设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易系统正常运行。
第四十七条 企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。
第七章 报告制度
第四十八条 期货交易人员应每日向其部门负责人报告新建头寸状况、开口头寸状况、计划建仓及平仓状况，市场信息等基本内容。
第四十九条 结算人员、资金调拨人员应每日向本部门负责人报告结算盈亏状况、开口头寸风险状况、信用额度及保证金使用状况等，同时应通报交易部门负责人及风险管理人员，并由风险管理人员报企业期货业务主管领导。
第五十条 企业应建立期货交易部门负责人和结算部门负责人每周逐级报告制度，报告基本内容包括总体头寸状况、开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏，信用额度及保证金使用状况等。
第五十一条 风险管理人员应向企业期货业务主管领导每周书面报告开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值计划执行情况等。企业期货业务主管领导须签阅报告并返还风险管理人员。
第五十二条 企业应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。
第八章 档案管理制度
第五十三条 企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少3年。
第五十四条 境外期货业务有关开户文件、授权文件等档案应保存至少15年。
第九章 保密制度
第五十五条 境外期货业务相关人员应遵守本企业的保密制度，并与企业签订保密协议书。
第五十六条 境外期货业务相关人员未经允许不得泄露本企业的套期保值计划、交易情况、结算情况、资金状况等。
第五十七条 企业应根据业务需要，对境外期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。
第十章 合规检查制度
第五十八条 企业应设置合规经理一名，合规经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。
第五十九条 合规经理应独立于与境外期货业务相关的部门，直接对企业总经理或期货业务主管领导负责。
第六十条 合规经理应通过合规检查工作，协助企业总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。
第六十一条 合规经理的主要职责应该包括：
(一)监督企业执行境内外有关期货的法律、法规及政策；
(二)监督企业执行其内部的境外期货业务管理制度；
(三)指出境外期货业务管理中存在的不足并提出改进意见；
(四)根据监管政策的变化，对企业的境外期货业务管理制度提出相应的修改意见。
第六十二条 合规经理应该在每年初制定季度和年度合规检查计划。每季度结束二十日内完成季度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。每年度结束三十日内完成年度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。
