热门站点| 世界资料网 | 专利资料网 | 世界资料网论坛
收藏本站| 设为首页| 首页

化妆品卫生监督条例(附英文)

作者:法律资料网 时间:2024-06-02 04:13:47  浏览:9857   来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载

化妆品卫生监督条例(附英文)

卫生部


化妆品卫生监督条例(附英文)

1989年11月13日,卫生部

第一章 总 则
第一条 为加强化妆品的卫生监督,保证化妆品的卫生质量和使用安全,保障消费者健康,制定本条例。
第二条 本条例所称的化妆品,是指以涂擦、喷洒或者其他类似的方法,散布于人体表面任何部位(皮肤、毛发、指甲、口唇等),以达到清洁、消除不良气味、护肤、美容和修饰目的的日用化学工业产品。
第三条 国家实行化妆品卫生监督制度。国务院卫生行政部门主管全国化妆品的卫生监督工作,县以上地方各级人民政府的卫生行政部门主管本辖区内化妆品的卫生监督工作。
第四条 凡从事化妆品生产、经营的单位和个人都必须遵守本条例。

第二章 化妆品生产的卫生监督
第五条 对化妆品生产企业的卫生监督实行卫生许可证制度。
《化妆品生产企业卫生许可证》由省、自治区、直辖市卫生行政部门批准并颁发。《化妆品生产企业卫生许可证》有效期四年,每二年复核一次。
未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的单位,不得从事化妆品生产。
第六条 化妆品生产企业必须符合下列卫生要求:
(一)生产企业应当建在清洁区域内,与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。
(二)生产企业厂房的建筑应当坚固、清洁。车间内天花板、墙壁、地面应当采用光洁建筑材料,应当具有良好的采光(或照明),并应当具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。
(三)生产企业应当设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。
(四)生产车间应当有适合产品特点的相应的生产设施,工艺规程应当符合卫生要求。
(五)生产企业必须具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。
第七条 直接从事化妆品生产的人员,必须每年进行健康检查,取得健康证后方可从事化妆品的生产活动。
凡患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病以及患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核等传染病的人员,不得直接从事化妆品生产活动。
第八条 生产化妆品所需的原料、辅料以及直接接触化妆品的容器和包装材料必须符合国家卫生标准。
第九条 使用化妆品新原料生产化妆品,必须经国务院卫生行政部门批准。
化妆品新原料是指在国内首次使用于化妆品生产的天然或人工原料。
第十条 生产特殊用途的化妆品,必须经国务院卫生行政部门批准,取得批准文号后方可生产。
特殊用途化妆品是指用于育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭、祛斑、防晒的化妆品。
第十一条 生产企业在化妆品投放市场前,必须按照国家《化妆品卫生标准》对产品进行卫生质量检验,对质量合格的产品应当附有合格标记。未经检验或者不符合卫生标准的产品不得出厂。
第十二条 化妆品标签上应当注明产品名称、厂名,并注明生产企业卫生许可证编号;小包装或者说明书上应当注明生产日期和有效使用期限。特殊用途的化妆品,还应当注明批准文号。对可能引起不良反应的化妆品,说明书上应当注明使用方法、注意事项。
化妆品标签、小包装或者说明书上不得注有适应症,不得宣传疗效,不得使用医疗术语。

第三章 化妆品经营的卫生监督
第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品:
(一)未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品;
(二)无质量合格标记的化妆品;
(三)标签、小包装或者说明书不符合本条例第十二条规定的化妆品;
(四)未取得批准文号的特殊用途化妆品;
(五)超过使用期限的化妆品。
第十四条 化妆品的广告宣传不得有下列内容:
(一)化妆品名称、制法、效用或者性能有虚假夸大的;
(二)使用他人名义保证或以暗示方法使人误解其效用的;
(三)宣传医疗作用的。
第十五条 首次进口的化妆品,进口单位必须提供该化妆品的说明书、质量标准、检验方法等有关资料和样品以及出口国(地区)批准生产的证明文件,经国务院卫生行政部门批准,方可签定进口合同。
第十六条 进口的化妆品,必须经国家商检部门检验;检验合格的,方准进口。
个人自用进口的少量化妆品,按照海关规定办理进口手续。

第四章 化妆品卫生监督机构与职责
第十七条 各级卫生行政部门行使化妆品卫生监督职责,并指定化妆品卫生监督检验机构,负责本辖区内化妆品的监督检验工作。
第十八条 国务院卫生行政部门聘请科研、医疗、生产、卫生管理等有关专家组成化妆品安全性评审组,对进口化妆品、特殊用途的化妆品和化妆品新原料进行安全性评审,对化妆品引起的重大事故进行技术鉴定。
第十九条 各级卫生行政部门设化妆品监督员,对化妆品实施卫生监督。
化妆品卫生监督员,由省、自治区、直辖市卫生行政部门和国务院卫生行政部门,从符合条件的卫生专业人员中聘任,并发给其证章和证件。
第二十条 化妆品卫生监督员在实施化妆品卫生监督时,应当佩戴证章,出示证件。
化妆品卫生监督员对生产企业提供的技术资料应当负责保密。
第二十一条 化妆品卫生监督员有权按照国家规定向生产企业和经营单位抽检样品,索取与卫生监督有关的安全性资料,任何单位不得拒绝、隐瞒和提供假材料.
第二十二条 各级卫生行政部门和化妆品卫生监督员及卫生监督检验机构不得以技术咨询、技术服务等方式参与生产、销售化妆品,不得监制化妆品。
第二十三条 对因使用化妆品引起不良反应的病例,各医疗单位应当向地卫生行政部门报告。

第五章 罚 则
第二十四条 未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业擅自生产化妆品的,责令该企业停产,没收产品及违法所得,并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
第二十五条 生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品,或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的,没收产品及违法所得,处违法所得三到五倍的罚款,并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。
第二十六条 进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品的,没收产品及违法所得,并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业,违反本条例规定,情节严重的,可以撤销产品的批准文号。
第二十七条 生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品的,没收产品及违法所得,并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
二十八条 对违反本条例其他有关规定的,处以警告,责令限期改进;情节严重的,对生产企业,可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》,对经营单位,可以责令其停止经营,没收违法所得,并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
第二十九条 本条例规定的行政处罚,由县以上卫生行政部门决定。违反本条例第十四条有关广告管理的行政处罚,由工商行政管理部门决定。
吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚由省、自治区、直辖市卫生行政部门决定;撤销特殊用途化妆品批准文号的处罚由国务院卫生行政部门决定。
罚款及没收非法所得全部上交国库。没收的产品,由卫生行政部门监督处理。
第三十条 当事人对卫生行政部门的行政处罚决定不服的,可以在收到通知书次日起十五日内向上一级卫生行政部门申请复议。上一级卫生行政部门应当在三十日内给予答复。当事人对上一级卫生行政部门复议决定不服的,可以在收到复议通知书次日起十五日内向人民法院起诉。但对
卫生行政部门所作出的没收产品及责令停产的处罚决定必须立即执行。当事人对处罚决定不执行,逾期又不起诉的,卫生行政部门可以申请人民法院强制执行。
第三十一条 对违反本条例造成人体损伤或者发生中毒事故的,有直接的责任的生产企业和经营单位或者个人应负损害赔偿责任。
对造成严重后果,构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条 化妆品卫生监督员滥用职权,营私舞弊以及泄露企业提供的技术资料的,由卫生行政部门给予行政处分,造成严重后果,构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 中国人民解放军所属单位生产的投放市场的化妆品的卫生监督,依照本条例执行。
第三十四条 本条例由国务院卫生行政部门负责解释;实施细则由国务院卫生行政部门制定。
第三十五条 本条例自一九九0年一月一日起施行。

REGULATIONS CONCERNING THE HYGIENE SUPERVISION OVER COSMETICS

Important Notice: (注意事项)
英文本源自中华人民共和国务院法制局编译, 中国法制出版社出版的《中华人民
共和国涉外法规汇编》(1991年7月版).
当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
This English document is coming from the "LAWS AND REGULATIONS OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA GOVERNING FOREIGN-RELATED MATTERS" (1991.7)
which is compiled by the Brueau of Legislative Affairs of the State
Council of the People's Republic of China, and is published by the China
Legal System Publishing House.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.

Whole Document (法规全文)
REGULATIONS CONCERNING THE HYGIENE SUPERVISION OVER COSMETICS
(Approved by the State Council on September 26, 1989, and issued
by Decree No. 3 of the Ministry of Public Health on November 13, 1989)

Chapter I General Provisions
Article 1
These Regulations are formulated to strengthen hygiene supervision over
cosmetics so as to ensure hygiene quality and safety use of cosmetics and
to safeguard the consumers' health.
Article 2
The term "Cosmetics" referred to in these Regulations means those daily
used chemical products applied on the surface of any part of the human
body (such as skin, hair, nails and lips) by way of smearing, spraying or
other similar methods to keep the body clean, to get rid of undesirable
smell, to protect the skin, to make up the face and to increase the beauty
of the appearance.
Article 3
The State shall enforce hygiene supervision over cosmetics. The health
administrative department under the State Council is in charge of the
nationwide hygiene supervisory work on cosmetics while the health
administration departments at or above county government level are in
charge of the hygiene supervisory work on cosmetics within their
respective jurisdiction.
Article 4
All units or persons who are engaged in the production and business of
cosmetics must abide by these Regulations.

Chapter II Hygiene Supervision over the Production of Cosmetics
Article 5
The State shall exercise hygiene supervision over the enterprises engaged
in the production of cosmetics by means of Hygiene License system. Hygiene
License for the Production Enterprise of Cosmetics shall be approved and
issued by the hygiene administration department at the provincial,
autonomous regional or municipal (directly under the Central Government)
level.
The term of validity of a Hygiene License for the Production Enterprise of
Cosmetics is four years and it must be verified after two years.
No enterprise shall be allowed to engage in the production of cosmetics
without a Hygiene License.
Article 6
A production enterprise of cosmetics must meet the following hygiene
requirements:
(1) it must be built in a clean area and away from areas contaminated with
poisonous or other harmful matters at a certain distance as required by
the relevant hygiene regulations;
(2) the production building must be strong and clean. The ceiling, walls
and floors inside the workshop must be built with smooth and glazed
material. The workshop must be well-lit and have necessary facilities and
equipment to kill rats and insects and to prevent them from causing harm
to the products and from multiplying;
(3) it must have adequate depository for materials and finished products
and workshops of appropriate capacity for processing and packing purposes;
(4) the workshops must be equipped with the necessary facilities to meet
the specific requirements of the products, and the technological process
must meet the hygiene standard;
(5) it must have testing instruments and qualified technical personnel to
carry out microbiological test on its cosmetic products.
Article 7
The staff and workers directly involved in the production of cosmetics are
required to have a physical check-up every year. Only those who hold a
health certificate shall be allowed to engage in the production.
Any worker who suffers from ringworm of fingers, ringworm of finger-nails,
hand eczema, hand scale, effusive dermatosis, dysentery, typhoid, virus
hepatitis, and active tuberculosis shall not allowed to be directly
engaged in the production of cosmetics.
Article 8
The materials and additives needed in the making of cosmetics and the
immediate containers and packing materials of cosmetics must meet the
State hygiene standards.
Article 9
Before a new kind of material is used to make cosmetics, an application
must be made to the health administrative department under the State
Council for approval. "New kind of material" refers to natural or
synthetic materials that are used to make cosmetics for the first time in
China.
Article 10
The production of special cosmetics must be approved by the health
administrative department under the State Council. Only after an approval
document is obtained from this department can the factory start the
production.
"Special Cosmetics" refer to those substance used for hair nourishment,
hair-dye, hair perm, hair removing, breast massage, deodorant, fading
cream and antisunburn lotion.
Article 11
Before putting its cosmetic products onto the market, the producer is
required to conduct hygiene quality examination in accordance with the
Hygiene Standard for Cosmetics formulated by the State and mark the
qualified products. The products that are not examined or are not up to
the required hygiene standard are not allowed to be shipped out of the
factory.
Article 12
On the label of a cosmetic product, the name of the product, the name of
the producer and the serial number of the hygiene license for the
production enterprise must be clearly stated; on the smaller package or
the specification sheet, the date of production and expiry must be stated.
In the case of special cosmetic products, the approval document number
must also be printed. In the case of cosmetics that may cause undesirable
reactions, warnings and instructions on the use of the product must be
stated in the specification sheet. No indications, curative effect and
medical terms are allowed to be written on the label, on the inner packing
or on the specification sheet of cosmetic products.

Chapter III Hygiene Supervision over Cosmetics Sales
Article 13
No unit or person in the cosmetics business shall be allowed to sell
cosmetics of the following kinds:
(1) the cosmetics produced by an enterprise without a Hygiene License for
the Production Enterprise of Cosmetics;
(2) the cosmetics without a quality tag;
(3) the cosmetics of which the label, the smaller package or the
specification sheet does not conform to the rules stipulated in Article 12
of these Regulations;
(4) the special cosmetics without an approval document;
(5) the cosmetics that has expired.
Article 14
The following content shall not be allowed to be included in cosmetic
advertising:
(1) exaggerating the effectiveness of the cosmetic product through its
chosen name and the description of its production method, its properties
and efficacy;
(2) giving a guarantee in the name of other people or giving a hint to
lure consumers into misunderstanding the efficacy of the product;
(3) advertising the medical efficacy of the cosmetic product.
Article 15
When a cosmetic product is imported for the first time, the importing unit
is required to submit to the health administrative department under the
State Council the relevant information such as the specifications, the
quality standard, and the method of testing, and a sample of that
cosmetics together with a production license issued by the official
department of the exporting country (or region). Only after an approval by
the health administrative department under the State Council is obtained
can the importing unit sign the import contract.
Article 16
All imported cosmetics are subject to inspection by the State Bureau of
Import and Export Commodities Inspection. Only those qualified cosmetics
are allowed to be imported. Cosmetics imported in small quantity for
personal use shall follow the import formalities in accordance with
Customs regulations.

Chapter IV The Organ for Hygiene Supervision over Cosmetics and Its Duties
Article 17
The health administration departments at all government levels shall
exercise hygiene supervision over cosmetics. They shall entrust an
inspection organ to carry out the specific hygiene supervisory work within
their jurisdiction.
Article 18
The health administrative department under the State Council shall invite
research specialists and experts from medical units, production
enterprises and health administration organs to form an appraisal group
for the safety of cosmetics. They shall make appraisal of the safety of
imported cosmetics, special cosmetics and the new ingredients of
cosmetics. Besides, they make technical investigation in the hazardous
results of cosmetics of poor quality.
Article 19
The health administration departments at all levels shall appoint cosmetic
hygiene supervisors to exercise hygiene supervision over cosmetics.
Cosmetics hygiene supervisors shall be selected by the health
administrative department under the State Council, at the provincial,
autonomous regional or municipal (directly under the Central Government)
level from among qualified hygiene personnel and shall be issued with
badges and identity cards.
Article 20
When carrying out their duties, the cosmetic hygiene supervisors are
required to wear their badges and show their identity cards. They must
keep confidential the technical data presented by the production
enterprises.
Article 21
Cosmetic hygiene supervisors are vested with the right to conduct sample
testing of the cosmetics of any production or business unit. They may ask
for information of cosmetic safety that is related to their hygiene
supervisory work. No unit shall refuse to provide or withhold the facts,
or to present false material.
Article 22
The health administration departments, the cosmetic hygiene supervisors or
the hygiene supervision and inspection organs at all levels are not
allowed to have a hand in the production, sale or supervision of the
making of cosmetics in the form of technical consultancy, technical
service and under any other pretences.
Article 23
If any medical treatment unit finds out any cases who suffer from
undesirable effect after using a certain cosmetics, it is required to make
a report to the local health administration department.

Chapter V Penalty Provisions
Article 24
If any production enterprise without a Hygiene License for the Production
Enterprise of Cosmetics is found to have made cosmetics without
authorization, it shall be ordered to stop production and its products and
illegal earnings shall be confiscated and a fine 3 to 5 times the illegal
profits shall be imposed on it.
Article 25
If any production enterprise without holding an approval document is found
to have produced special cosmetics or have used prohibited materials or
any new ingredients that had not been previously approved, its products
and illegal earnings shall be confiscated and a fine 3 to 5 times their
illegal profits shall be imposed on it. It may be ordered to stop
production or to have its Hygiene License for the Production Enterprise of
Cosmetics revoked.
Article 26
Those who import or sell imported cosmetics that have not been approved or
examined shall be punished by having their goods and illegal earnings
confiscated and by a fine 3 to 5 times their illegal profits.
As for those enterprises holding an approval document for the production
of special cosmetics, if they violate these provisions and the case is
serious enough, their approval document shall be revoked.
Article 27
Those who produce or sell any cosmetics that are not up to the State
Hygiene Standard for Cosmetics shall be punished by having their products
and illegal earnings confiscated and by a fine 3 to 5 times their illegal
profits.
Article 28
If any production enterprise or business enterprise violates other rules
of these Regulations, they shall be given a warning and be ordered to
correct their wrong doings within a prescribed period of time; if the case
is serious enough, in the case of a production enterprise, it shall be
ordered to stop production or to have its Hygiene License for the
Production Enterprise of Cosmetics revoked; and, in the case of a business
enterprise, it shall be ordered to stop business, have its illegal
earnings confiscated and be punished by a fine 2 to 3 times their illegal
profits.
Article 29
Disciplinary sanctions for violation of these Regulations shall be decided
by the health administration departments at or above the county level.
Disciplinary sanctions for violation of Article 14 of these Regulations
shall be decided by the administration department for industry and
commerce.
The punishment by revocation of the Hygiene License for the Production
Enterprise of Cosmetics shall be decided by the health administration
department at the provincial, autonomous regional or municipal (directly
under the Central Government) level. The punishment by revocation of the
approval document for the production of special cosmetics shall be decided
by the health administrative department under the State Council. The fine
and confiscation shall all be turned over to the State treasury and the
products confiscated shall be disposed under the supervision of the health
administration department.
Article 30
If the party concerned does not accept the disciplinary sanction imposed
by the health administration department, it may appeal to the health
administration department at a higher level for a review of the case
within 15 days after receiving the notification of the sanction. The
higher health administration department is required to give a reply within
30 days. If it is still not satisfied with the decision made by the health
administration at the higher level, it may bring a suit to the people's
court within 15 days after receiving the notification of the
reconsideration, but it must carry out at once the order of the health
administration department about confiscation of their products and
suspension of production. If, upon the expiration of this period, the
party has neither applied for reconsideration nor complied with the
sanction, the health administration department may request the people's
court to take enforcement at law.
Article 31
In the case that the consumer is harmed physically or poisoned as a result
of violation of these Regulations, the production enterprise, the business
enterprise or the persons who are directly responsible for the
consequences must compensate for the loss. If the case has produced
serious consequences, the party responsible shall be prosecuted for
criminal responsibility by the judicial organs in accordance with the law.
Article 32
Any cosmetic hygiene supervisor who abuses his power or engages in
malpractices for personal gains or discloses the technical data provided
by the enterprise shall be subject to disciplinary sanctions; and if the
case is serious enough to constitute a crime, he shall be prosecuted for
criminal responsibility according to law.

Chapter VI Supplementary Provisions
Article 33
Hygiene supervision work over the cosmetics produced and put to sale on
the market by any units in the People's Liberation Army shall be conducted
in accordance with these Regulations.
Article 34
The right to interpret these Regulations resides in the health
administration department under the State Council and the rules for the
implementation of these Regulations shall be formulated by the health
administration department under the State Council.
Article 35
These Regulations shall come into force as of January 1, 1990.


下载地址: 点击此处下载

寄售进口旅游商品外汇管理暂行规定

国家外汇管理局


寄售进口旅游商品外汇管理暂行规定
国家外汇管理局




第一条 为加强对寄售进口旅游商品业务的外汇管理,特制定本规定。
第二条 本规定所涉及名词的定义:
1.“寄售”:在我国系指一种委托代销的贸易方式。境外商品所有者(寄售商)将商品运往境内代销地的保税库,委托代销人代为销售;代销人按海关规定纳税,商品售出后,货款交付寄售商,并获得代销佣金或手续费。
2.“寄售进口旅游商品”(以下简称寄售商品):系指以境外来华旅客为销售对象的,为境外寄售商代销的进口卷烟、酒、化妆品等,并经国家外汇管理局及其分局批准,必须收取外汇兑换券的商品。
3.“寄售批发单位”:系指经经贸部批准,归口经营寄售商品的外贸总(分)公司;其负责对外承办进口旅游商品寄售委托,对内批发给寄售商品代销单位。
4.“寄售代销单位”:系指符合本规定第五条的单位。
5.“卖断”:系指寄售批发单位以货款两清的买卖形式批发寄售商品。
第三条 本规定适用于寄售批发单位和寄售代销单位。
第四条 寄售批发单位不得以卖断方式向寄售代销单位批发寄售商品。
第五条 凡经当地外汇管理局批准收取外汇兑换券的单位,方有资格向当地外汇管理局申请经营寄售商品零售代销业务;未获得当地外汇管理局颁发“经营寄售进口旅游商品必收外汇券许可证”的单位,不得经营此项业务。各寄售单位必须在寄售的专柜上标出“寄售商品”字样。出售
寄售商品时,各代销单位必须以外汇兑换券标价,收取外汇兑换券,不得收取人民币和外币。
第六条 国营企业经营寄售商品的外汇利润结汇后,外汇管理局按规定办理留成。
第七条 寄售代销单位应在其与寄售批发单位签订的代销合同或协议生效前七日内,将合同或协议副本送当地外汇管理局和银行备案。当寄售代销单位按寄售合同或协议向寄售批发单位办理支付外汇券货款时,当地银行即按当日国家外汇管理局公布的汇率折成外汇,贷记寄售批发单位
的寄售商品外汇专用帐户。
第八条 经当地外汇管理局批准经营寄售商品代销业务的外商投资企业,必须遵守第五条、第七条的规定。其外汇利润按外商投资企业有关规定办理。
第九条 寄售批发单位和境外寄售商之间,对寄售商品货款的结算,以及寄售批发单位和寄售代销单位之间对寄售商品货款的结算,均不得使用调剂外汇和外汇额度。
第十条 寄售批发单位与境外寄售商签订寄售合同或类同的协议后,须在十五日内将其副本送当地外汇管理局备案。寄售批发单位按寄售合同或协议规定条款办理汇款时,须到当地银行办理汇款手续。凡不符合合同规定的,银行有权拒付。寄售批发单位须每季末向当地外汇管理局报送
寄售商品外汇专用帐户的对帐单影印件及帐户收支明细表。
第十一条 寄售批发单位可向当地外汇管理局申请开立合同所规定币种的寄售商品外汇专用帐户。寄售批发单位应于每年十二月三十一日前,向当地外汇管理局报送下年度选定的寄售代销单位名单和寄售代销单位的“经营寄售进口旅游商品必收外汇券许可证”复印件,并于每年一月末
将上一年经营寄售商品的品种、数量、金额和收益情况报当地外汇管理局,由当地外汇管理分局汇总后报国家外汇管理局。
第十二条 对违反本规定者,当地外汇管理局可依下列条款予以处罚:
1.对违反本规定第四条的单位暂停10—180天收取外汇兑换券业务;
2.对违反本规定第五条者,凡属未领证经营寄售商品收取外汇券的,强制收兑全部外汇券,并处以违法外汇金额10%的罚款;凡属领证后擅自收取人民币的,处以违法金额30%—50%的人民币罚款;情节严重的,可吊销“经营寄售进口旅游商品必收外汇券许可证”;
3.对违反本规定第九条的批发单位和代销单位,按逃汇论处。
4.对违反上述规定的银行,责令其检查,并通报批评。
第十三条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第十四条 本规定自一九九二年元月一日起执行。以前所有各项规定,凡与本规定相抵触者,均以本规定为准。



1991年12月5日

关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复

中国证券监督管理委员会


关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
1998年8月3日,中国证监会


上海、深圳证券交易所:
你们上报的《关于〈关于加强会员管理的暂行规定〉的请示》(上证会字〔1998〕68号)和《关于〈深圳证券交易所会员管理暂行办法〉(送审稿)的报告》(深证发〔1998〕178号)收悉。经研究,同意你们颁布实施。


第一章 总则
第一条 为了保证证券市场安全,防范风险,进一步规范会员的组织和行为,加强对会员的监管,特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所(以下简称“本所”)批准的会员。会员系指经有权部门批准设立,具备本所会员资格条件,具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。

第二章 会员的证券代理买卖业务
第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利。
第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动,不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项:
1.会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺;
2.客户表明会员已向其说明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第八条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验、核对客户证券帐户卡、资金账户和身份证。
第九条 会员与客户清算交割时,应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时,本所可将其代理业务转给其他会员。
第十一条 会员因故关闭、破产,本所可视具体情况,有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。

第三章 会员的证券自营业务
第十三条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并经本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表:
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十五条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 强化会员内部风险管理
第十七条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
1.会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
2.会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
3.会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。
4.会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。
第十八条 营业部信息系统技术管理,须达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第十九条 严禁会员对本所证券登记结算公司透支,对不能正常履行清算责任的,本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施,防范清算风险。
第二十条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。
第二十一条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。

第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所将按中国证监会要求,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 处罚和附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准,报中国证监会同意后实行,修改时亦同。


为保障市场交易安全,有效防范风险,进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为,加强对会员的监管,根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定,制订本办法。

第一章 总则
第一条 经本所批准,会员可以在本所从事下列业务:
1.专营证券代理业务,即接受投资者的委托,代理其在本所集中交易市场买卖证券。
2.专营证券自营业务,即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户,在本所集中交易市场买卖证券。
3.兼营证券代理业务和自营业务
4.本所规定的其他业务
第二条 会员从事证券代理或自营业务必须取得中国证监会颁发的经营许可证及相关资格证书。

第二章 代理业务
第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项;
1.承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则;
2.向客户阐明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第四条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,其委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第五条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动;不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第六条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验核对客户证券账户卡、资金账户和身份证。
第七条 会员与客户清算交割时,应采用本所统一规定格式的交割凭证。买进报告书以红色印制、卖出报告书以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名,股东代码,成交日期,证券种类,成交数量,单价,总价,手续费,代缴税款,应收、应付实际金额等事项。
第八条 会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第九条 会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第十条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。
第十一条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利,严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。
第十三条 会员受到处罚,如影响其证券代理买卖业务的正常进行,应妥善将其代理业务转给其他会员。

第三章 自营业务
第十四条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并由本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表;
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十五条 会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设自营业务证券账户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十六条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十七条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 风险控制
第十八条 严禁会员对本所透支。
对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将对其重点监控,必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的,本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施,防止进一步扩大损失。
第十九条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对本所及会员所属证券营业部的资金清算。
第二十条 会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理,并达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。

第五章 报告、检查事项
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报本所。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务量统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后3个月内结会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本办法由本所负责解释。
第三十三条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。

会员业务资料统计表
报送单位:
联络人:
联系电话(含区号):
传真号码(含区号):
报送时间:
证券业务负责人签字:
会员单位盖章:
表01--1:会员资产负债情况统计表
(证券公司、单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应付工资 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|应付福利费 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2112|应交税金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1110|待摊费用 | |2113|应付股利/利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1111|外币兑换 | |2114|预提费用 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1112|待处理流动资产损失 | |2115|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1113|其他流动资产 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |二、长期负债 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |三、少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2300|少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |四、所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1204|减:投资风险准备 | |2401|实收资本 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2402|资本公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产合计 | |2403|盈余公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | |2404|未分配利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表01--2:会员资产负债情况统计表
(未单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应交公司利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1110|其他流动资产 | |二、长期负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |三、所有者权益 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |2401|拨付的证券营运奖金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2402|公积金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |2403|公益金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2404|留存利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表02--1:会员证券业务收支及利润计算表
(证券公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|投资基金管理费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6100|营业收入合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6200|营业支出合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6300|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6400|营业利润 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6500|利润总计 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表02--2:会员证券业务收支及利润计算表
(信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|营业收入占信托投资公司营业收入的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6210|营业支出占信托投资公司营业支出的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6310|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6410|营业利润占信托投资公司营业利润的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6510|利润总计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6610|利润总计占信托投资公司利润总额的百分比 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表03:会员自营业务统计表
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 项目名称 |上市股票|国债现货|投资基金|新发行股票|可转换债券| 其 他 | 合 计 |
|------------------------|--------|--------|--------|----------|----------|----------|----------------|

不分页显示   总共2页  1 [2]

  下一页


版权声明:所有资料均为作者提供或网友推荐收集整理而来,仅供爱好者学习和研究使用,版权归原作者所有。
如本站内容有侵犯您的合法权益,请和我们取得联系,我们将立即改正或删除。
京ICP备14017250号-1