期货公司信息公示管理规定
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期货公司信息公示管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]28号
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕28号
现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。
二○○九年十月二十二日
期货公司信息公示管理规定
为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：
一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台（http://www.cfachina.org，以下简称公示平台），将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。
二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。
（二）公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。
（三）公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。
（四）公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。
（五）公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。
（六）公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。
（七）公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。
（八）中国证监会要求的其他信息。
鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏，公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。
四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中，公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。
五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。
六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。
七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作，并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作，报公司住所地中国证监会派出机构备案。
八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况，保证公示事项在规定期限内公开。
九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认，如对公示信息持有异议的，应当书面注明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。
十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。
期货公司首次公示的信息，应当于2009年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。
十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条（一）项至第（七）项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。
十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。
十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改；情节严重的，将依法追究有关单位和人员的责任。
附件：期货公司信息公示附表
表一 期货公司基本情况表
表二 期货公司历史情况表
表三 期货公司分支机构情况表
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
表五 期货公司从业人员信息表
表六 期货公司股东信息表
表七 期货公司诚信记录信息表
表一 期货公司基本情况表
公司名称
许可证号
经营范围
金融期货业务资格类别
取得会员资格的期货交易所名称
注册资本
公司住所
法定代表人
办公地址和邮编
客户服务及投诉电话
公司网址
公司电子邮箱
注：1.公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人等按许可证内容填写。
2.金融期货业务资格类别指经纪业务资格、交易结算业务资格和全面结算业务资格，暂未取得金融期货业务资格填“无”。
3.电话格式为“区号+电话号码”。
4.公司网址须填全前缀“http://”。
表二 期货公司历史情况表
时间
事件简称
事件内容（200字以内）
注：1.本表主要介绍公司发展过程中的重要事件。
2.事件简称包括但不限于公司成立、公司改制、名称变更、公司重组、股东增资、股东变化等。
3.事件内容介绍主要情况。
表三 期货公司分支机构情况表
序号
分支机构名称
所在地
许可证号
设立时间
负责人
客户服务及投诉电话
详细地址（邮编）
电子邮箱
注：1.分支机构名称、许可证号、负责人按营业部许可证内容填写。
2.所在地填写格式为“XX省（自治区）XX市（县）”，如所在地为北京、上海、天津、重庆、深圳、宁波、青岛、大连和厦门的，直接填写城市名称。
3.电话填写格式为“区号+电话号码”。
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
姓名
性别
现任职务
高管资格批准文号
任现职时间（xxxx年xx月）
其他任职经历（与期货相关）
备注
注：1.本表填写对象为期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。
2.其他任职经历只填写与期货相关的任职经历，高管经历与一般从业经历分开填写。
表五 期货公司从业人员信息表
姓名
性别
从业资格号
任职部门
职务
任现职时间（XXXX年XX月）
注：1.从业人员包括公司总部和分支机构的所有人员。
2.任职部门指各分支机构或公司的各部门。
表六 期货公司股东信息表
股东名称
持股比例
入股时间
法定代表人
注册资本
办公地址
公司网址
所属行业
经济类型
备注
注：1.持有期货公司5%以上股权的股东必须填写，鼓励其它股东填写。
2.备注栏内填写股东股权的变化情况。
3.所属行业和经济类型按照公示平台的要求进行选择（参照国家标准）。
表七 期货公司诚信记录信息表
时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）
注：1.类别指按照有关法律法规做出的包括警告、罚款等。
2.填写范围是公司设立以来，被有权机关正式对外公告的文件。
3.情况简介请说明事由、涉及人员等主要内容。
福建省人民政府关于颁发《福建省行政执法监督管理暂行办法》的通知
福建省政府
福建省人民政府关于颁发《福建省行政执法监督管理暂行办法》的通知
福建省政府
现将《福建省行政执法监督管理暂行办法》发给你们，望遵照执行。
福建省行政执法监督管理暂行办法
第一条 为加强政府对行政执法工作的监督管理，维护国家法制的统一和尊严，保证国家法律、法规正确、有效地实施，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称法规，是指行政法规、地方性法规以及规章。
第三条 本办法所称行政执法，是指人民政府及其所属行政执法机关为实施法律、法规所进行的各种活动。
第四条 本办法所称行政执法监督，是指各级人民政府监督所属行政执法机关及其行政执法人员、上级人民政府监督下级人民政府的行政执法行为是否遵从法律、法规所进行的各种活动。
第五条 本办法所称行政执法机关，是指法律、法规规定其组织实施法律、法规的政府工作部门，或者由政府指定其组织实施该法律、法规的机构。
第六条 本办法所称行政执法人员，是指人民政府及其行政执法机关授权行使行政执法职权的人员。
第七条 行政执法监督必须贯彻“有法必依，执法必严，违法必究”的原则。
第八条 行政执法监督管理工作实行省长、市长（专员）、县长、区长负责制。
第九条 省人民政府统一领导并监督管理全省的行政执法工作。
各地区行政公署，各市、县（区）人民政府领导并监督管理本行政区域的行政执法工作。
第十条 各级人民政府法制工作机构是本级人民政府的办事机构，负责办理本级人民政府的行政执法监督管理事务。
第十一条 政府鼓励公民、法人和其他组织对行政执法活动进行监督，听取并接受他们的检举或控告。
第十二条 法律、法规颁布后，有关的行政执法机关应及时制定实施计划，建立健全行政执法的各项规章制度，报本级人民政府备案。
第十三条 各级司法行政机关应做好法律、法规的普及宣传和教育培训工作。对已颁布的法律、法规应制定出普及宣传和教育培训计划，报本级人民政府批准后组织实施。
行政执法机关也应做好法律、法规的宣传、教育和培训工作。
第十四条 行政执法机关应自觉履行职责，保证法律、法规及时、正确、有效地贯彻实施。
对涉及二个以上行政执法机关共同实施的法律、法规，各有关行政执法机关应依照法定的职责权限，分工负责，互相配合，严格履行。
第十五条 行政执法机关对行政执法中出现的问题（包括争议或者纠纷），属于权限范围内的，应依法及时处理；对不属于权限范围内的，应按行政隶属关系及时报告。特殊情况可以越级报告。
第十六条 对行政执法中出现的问题（包括争议或者纠纷），属于当地政府处理的，应及时报告当地政府处理。政府作出的处理决定生效后，争议或者纠纷各方必须及时执行；争议地或者纠纷地政府必须组织、监督处理决定的执行。法律、法规另有规定者，从其规定。
第十七条 行政执法机关应于每月的十五日前向同级人民政府统计主管部门报送上月份行政执法的统计报表；每年的一月十五日前向同级人民政府统计主管部门报送上一年度的行政执法统计报表，并由人民政府统计主管部门依法公布统计资料。统计报表由省人民政府统一规定。
各级人民政府统计主管部门应将行政执法统计报表及时汇总，报同级人民政府。
第十八条 行政执法机关每年均应对由其负责实施的法律、法规执行情况进行一次全面检查，检查内容包括：
（一）履行法定职责的情况；
（二）是否依法执法；
（三）行政执法的主要效益；
（四）行政处罚的合法性；
（五）行政执法中存在的主要问题（包括法律、法规本身的问题）；
（六）处置罚没财物和罚没款的情况；
（七）实施法律、法规而颁布的指示、命令等规范性文件的合法性；
（八）其他需要检查的内容。
前款规定的检查情况，行政执法机关应于翌年的一月十五日前书面报告同级人民政府。
第十九条 各级人民政府可以根据本地区实际，对前条规定的检查情况组织抽查或者复查。
第二十条 各级人民政府应建立健全规范性文件的备案制度，做好所属各工作部门和下级人民政府规定的行政措施，发布的决定、命令，以及实施法律、法规的意见、通知等规范性文件的备案工作。
第二十一条 行政执法应严格做到事实清楚，证据确凿，定性准确，符合程序，处理恰当，手续完备。
第二十二条 行政执法机关行政执法的罚没收入，必须依法全额上缴财政。
第二十三条 行政执法人员执行公务时应出示证件。国家有规定统一着装的，应着装整齐；国家没有规定统一着装的应佩戴省人民政府统一规定的标志。法律、法规另有规定者，从其规定。
对不出示证件、着装不整齐或者不佩戴标志的，当事人有权拒绝接受检查。
第二十四条 行政执法机关及其行政执法人员的行政执法活动受法律保护，其依法行使职权，不受其他行政机关、团体或者个人的非法干预。
第二十五条 行政执法机关及其行政执法人员，因行政执法不当而侵害公民、法人或者其他组织合法权益的，应迅即纠正。同时应向被侵害人赔礼道歉，消除影响，并承担相应的赔偿责任。
第二十六条 当事人对行政执法机关的具体行政行为依法申请复议的，具有行政复议权的各级人民政府及其行政执法机关，应认真依法进行复议。年终时应对复议工作进行总结，并于翌年的一月十五日前分别书面报上一级人民政府或同级人民政府备案。
第二十七条 县级以上地方人民政府可以根据本行政区域行政执法的实际，聘请政治素质高、作风正派、懂法律的人员担任行政执法监督员，对本行政区域的行政执法活动进行监督检查。具体办法另行规定。
第二十八条 行政执法监督员的职责：
（一）及时向政府报告行政执法监督检查情况；
（二）监督行政执法人员依法行使职权；
（三）制止、纠正行政执法人员现行行政违法行为；
（四）受政府委托，对行政执法活动进行调查；
（五）承办政府交办的行政执法监督的其他事项。
行政执法监督员依法进行的调查，有关单位和个人应予协助、配合，不得阻挠或者抵制。
第二十九条 行政执法监督员执行公务适用本办法第二十一条、第二十三条、第二十四条规定。
行政执法监督检查标志和证件由省人民政府制定，由各级人民政府负责颁发。
第三十条 行政执法人员和行政执法监督员必须遵守以下规定：
（一）全心全意为人民服务，自觉接受群众监督；
（二）忠于职守，履行职责；
（三）清正廉洁，秉公执法；
（四）依照程序，文明执法；
（五）保守国家机密。
第三十一条 行政执法机关应加强对行政执法人员的教育、管理，定期进行业务培训。对不适合担任行政执法工作的，应及时调整。
第三十二条 各级人民政府及其行政执法机关对上级人民政府有关行政执法的查询，应及时办理、答复。
各级人民政府应定期向同级人民代表大会或其常务委员会报告行政执法工作情况。
第三十三条 在行政执法和行政执法监督中，有下列情形之一的，由本级人民政府或者上级人民政府给予表彰或者奖励：
（一）认真履行职责，依法执行公务成绩显著的；
（二）秉公执法，不徇私情，受到群众拥护的；
（三）实施法律、法规取得明显效益的；
（四）对政府法制建设有明显推动作用的。
第三十四条 各级人民政府用于改善行政执法的经费，由同级人民政府法制工作机构提出意见，经政府领导批准后，由同级人民政府财政主管部门安排。
第三十五条 对违反本办法的，应分别情况给予批评教育，责令限期改正、赔礼道歉、赔偿损失或者给予纪律处分。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条 纪律处分由人民政府法制工作机构填发建议通知书，报同级政府领导批准后，通知有关行政机关处理，处理情况应及时报告同级人民政府或上一级人民政府。
第三十七条 纪律处分按《国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》和《福建省人民政府关于贯彻执行〈国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定〉的具体规定》执行。
第三十八条 本办法由各级人民政府组织实施。
第三十九条 本办法授权省人民政府法制局负责解释。
第四十条 本办法自一九九○年八月一日起施行。
1990年6月11日
财政部、国家税务总局关于罚没物品征免增值税问题的通知
财政部 国家税务总局
财政部、国家税务总局关于罚没物品征免增值税问题的通知
财税[1995]69号
1995-09-04财政部 国家税务总局
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，财政部驻各省、自治区、直辖市财政监察专员办事处：
根据现行罚没财物管理制度和税收制度的有关规定，现对各级行政执法机关、政法机关和经济管理部门(以下简称执罚部门和单位)依照国家有关法律、法规查处各类违法、违章案件的罚没物品变价收入征收增值税问题规定如下:
一、执罚部门和单位查处的属于一般商业部门经营的商品，具备拍卖条件的，由执罚部门或单位商同级财政部门同意后，公开拍卖。其拍卖收入作为罚没收入由执罚部门和单位如数上缴财政，不予征税。对经营单位购入拍卖物品再销售的应照章征收增值税。
二、执罚部门和单位查处的属于一般商业部门经营的商品，不具备拍卖条件的，由执罚部门、财政部门、国家指定销售单位会同有关部门按质论价，交由国家指定销售单位纳入正常销售渠道变价处理。执罚部门按商定价格所取得的变价收入作为罚没收入如数上缴财政，不予征税。国家指定销售单位将罚没物品纳入正常销售渠道销售的，应照章征收增值税。
三、执罚部门和单位查处的属于专管机关管理或专管企业经营的财物，如金银(不包括金银首饰)、外币、有价证券、非禁止出口文物，应交由专管机关或专营企业收兑或收购。执罚部门和单位按收兑或收购价所取得的收入作为罚没收入如数上缴财政，不予征税。专管机关或专营企业经营上述物品中属于应征增值税的货物，应照章征收增值税。
本通知自文到之日起执行。
财政部 国家税务总局
一九九五年八月二十三日
