武汉市政府投资项目管理办法(试行)
湖北省武汉市人民政府
武政〔2005〕6 号
市人民政府关于印发武汉市政府投资项目管理办法（试行）的通知
各区人民政府，市人民政府各部门：
现将《武汉市政府投资项目管理办法（试行）》印发你们，请遵照执行。
武汉市人民政府
二00五年一月十九日
武汉市政府投资项目管理办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为了加快投资体制改革，规范政府投资行为，加强对政府投资项目的管理，健全科学民主决策机制，保证质量，提高效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20 号）和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于市本级政府投资项目的管理。
本办法所称市本级政府投资项目，是指使用市财政预算内基本建设资金、企业挖潜改造资金、科技三项费、教育附加费、城市维护费的固定资产投资项目和按规定使用其他财政性资金的固定资产投资项目。
第三条 政府投资可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助和贷款贴息等方式，主要用于以下领域的项目：
（一）城市公共安全设施；
（二）保护和改善生态环境设施；
（三）市本级政权基础设施；
（四）教育、科技、文化、卫生等社会事业和水利、农业、林业、城建、交通等基础设施；
（五）重大产业结构调整优化项目。
上述投资项目中，有合理回报和一定投资回收能力的，应当积极创造条件，利用特许经营、投资补助等多种方式，吸引社会资本参与。
第四条 市人民政府投资主管部门统一负责政府投资项目的综合管理。
工业、建设、交通、规划（国土资源）、环保、水务、科技、教育、农业、林业等职能部门按各自职责对政府投资项目进行管理。
财政、审计、监察及其他有关部门按各自职责对政府投资项目进行监督检查。
第二章 项目前期管理
第五条 依法批准的发展建设专项规划，是政府投资项目决策的重要依据。
发展建设专项规划由市人民政府投资主管部门会同有关部门，依据全市国民经济和社会发展中长期规划编制。
第六条 政府投资项目实行项目储备制度。储备项目包括根据全市国民经济和社会发展中长期规划、发展建设专项规划提出的投资项目，以及其他申请使用政府投资的项目。
第七条 采用直接投资、资本金注入方式的政府投资项目，城市基础设施项目使用政府投资 5000 万元以上（含 5000 万元）的，其他项目使用政府投资 300 万元以上（含 300 万元）的，应当编制和审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算。城市基础设施项目使用政府投资 5000 万元以下的，其他项目使用政府投资 300 万元以下的，可以适当简化程序。
第八条 项目单位应当委托有相应资质的机构编制项目建议书。项目建议书主要包括以下内容：
（一）项目建设的必要性和依据；
（二）项目名称、建设规模、主要建设内容；
（三）项目建设选址、占地面积设想；
（四）项目总投资匡算、资金筹措方案；
（五）经济效益和社会效益估计，包括财务评价和国民经济评价；
（六）环境影响、劳动、安全、卫生、消防、能源和水资源消耗等初步分析；
（七）建设进度初步安排；
（八）结论。
第九条 项目单位在报送项目建议书时，需根据国家法律、法规的规定附送以下文件：
（一）环保部门确认的环境影响评价大纲；
（二）城市规划行政主管部门出具的建设项目选址意见，涉及新增建设用地的项目需要提供土地行政主管部门出具的项目用地意见；
（三）使用银行贷款的项目需要提供银行贷款意向，涉及政府债务的需提供市债务委员会的意见；（四）按照规定应提交的其他文件。
第十条 项目建议书由项目单位向其主管部门提出申请，经主管部门审核后报市人民政府投资主管部门审批。市人民政府投资主管部门应当在收到申请后 5 个工作日内作出是否受理的决定。
政府投资项目必须严格实行项目决策咨询评估制度，由市人民政府投资主管部门委托符合资质要求的咨询中介机构进行评估论证。
市人民政府投资主管部门应当在收到咨询评估意见后 20 个工作日内作出是否批准的决定。对于批准的项目，由市人民政府投资主管部门向申报单位出具批准文件，并在文件中明确项目实施的管理方式；对于不予批准的项目，应当书面通知申报单位，并说明理由。
第十一条 对于城市基础设施项目使用政府投资 1 亿元以上（含 1 亿元）的，其它项目使用政府投资 3000 万元以上（含 3000 万元）的，由市人民政府投资主管部门审核后报市人民政府批准。
特别重大的项目还应实行专家评议制度，并逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。
第十二条 项目建议书经批准后，项目单位须委托有相应资质的机构编制项目可行性研究报告。可行性研究报告主要包括以下内容：
（一）项目概况；
（二）项目提出的可行性和依据；
（三）建设内容和建设规模；
（四）项目建设选址；
（五）环境保护和能源、水等资源消耗情况；
（六）项目外部配套建设条件论证；
（七）劳动保护与卫生防疫、消防；
（八）项目总投资估算和资金来源落实情况；
（九）招标方案；
（十）经济效益和社会效益分析；
（十一）项目建设周期及工程进度安排；
（十二）项目法人组建方案；
（十三）结论。
第十三条 项目单位在报送可行性研究报告时，需根据国家法律、法规的规定附送以下文件：
（一）环保部门确认的环境评估报告；
（二）城市规划行政主管部门出具的《建设项目选址意见书》，含规划设计（土地利用）条件；
（三）土地行政主管部门出具的《建设用地预审报告书》；
（四）银行贷款承诺；
（五）国家规定应提交的其他文件。
第十四条 项目可行性研究报告由市人民政府投资主管部门按照本办法第十条规定的程序审批。
第十五条 可行性研究报告经批准后，项目单位须委托有相应资质的设计单位依照批准的可行性研究报告进行初步设计。
初步设计确定的建设内容和建设标准不得超过可行性研究报告批复的范围，并应列明各单项工程或单位工程的建设内容、建设标准、用地规模、主要材料和设备选择等。
初步设计概算应当包括项目建设所需的一切费用。总投资概算不得超过已批准的可行性研究报告中总投资估算的 10% ，否则可行性研究报告应当重新报批。
第十六条 项目初步设计及概算由市人民政府投资主管部门按照本办法第十条规定的程序审批。
第十七条 政府投资项目建设过程中，因设计变更、项目实施环境变化等情况，确需调整项目概算总投资的，由项目单位提出调整方案，经主管部门审核后报市人民政府投资主管部门批准。
第十八条 采用投资补助、贴息方式的，只审批资金申请报告。
补助和贴息资金主要用于社会资本参与的公益事业和公共基础设施项目、支柱产业项目、高新技术产业化项目、产业结构调整优化项目、以及市人民政府确定的其他项目等。
第十九条 补助和贴息资金由项目单位向主管部门提出资金申请报告，经主管部门审核后报市人民政府投资主管部门审批。
第二十条 资金申请报告应主要包括以下内容：
（一）项目申报单位基本情况；
（二）项目的基本情况；
（三）资金用款计划；
（四）资源利用和能源耗用分析；
（五）生态和环境影响分析；
（六）投资项目的经济和社会效果分析；
（七）结论。
第二十一条 项目单位在报送资金申请报告时，需根据国家法律、法规的规定附送以下文件：
（一）环境保护部门确认的环境影响初步分析报告；
（二）城市规划行政主管部门出具的《建设项目选址意见书》，含规划设计（土地利用）条件；
（三）土地行政主管部门出具的《建设用地预审报告书》；
（四）根据国家规定应提交的其他文件。
市人民政府投资主管部门对符合条件的申请予以受理并进行审批，必要时在审批前委托评审。
第二十二条 市政基础设施项目的审批由市人民政府投资主管部门会同市建设行政主管部门具体划分权限，报市人民政府同意后实施。
第三章 计划和资金管理
第二十三条 政府投资项目必须严格按照批准的计划进行建设。市人民政府投资主管部门组织各部门编制政府投资项目年度计划，报市人民政府批准后下达，其中安排财政专项资金预算的，经市人民政府审核报经市人民代表大会审议通过后下达。
第二十四条 申请纳入政府投资项目计划的项目，应当符合下列条件：
（一）项目可行性研究报告或资金申请报告已按规定批准；
（二）项目管理单位已经选定或者项目法人已经组建；
（三）除政府投资外的其他投资已经基本落实。需要列入政府投资项目计划，但不具备上述规定条件的项目，可作为预备项目列入政府投资项目计划。
第二十五条 政府投资项目计划应当包括下列内容：
（一）年度政府投资总额；
（二）项目名称、项目法人或项目管理单位、建设规模和内容、建设期限、项目总投资和资金来源，年度投资和资金来源、年度建设内容；
（三）投资补助、贴息及项目前期费用的总量和重点支持方向；
（四）其他应当说明的情况。
政府投资项目计划应当优先保证续建项目的资金需求。
依法应当进行招标的政府投资项目，项目总投资额根据项目单位与中标单位签订的合同价格确定。
第二十六条 政府投资项目计划执行过程中，确需进行调整的，由市人民政府投资主管部门会同市财政和其他有关部门提出调整方案，报市人民政府批准。其中使用财政专项资金预算的项目计划调整，按《市人大常委会关于市本级预算决算初步审查工作的若干规定》（武常文〔2004〕16 号）的有关规定执行。
第二十七条 市财政部门应当按照资金计划及工程建设进度拨付资金，对有部门自筹和融资资金的项目，承诺筹措资金的单位必须按照项目进度同比例拨付到位。工程款支付累计额达到工程造价的 90% 时停止拨付资金，以财政部门审核的竣工财务决算为依据，待工程竣工后清算。
贴息资金按照“先付后贴”和基准利率贴付的原则，由项目单位凭银行的贷款和利息结算证明申请拨付。
第四章 项目建设管理
第二十八条 对于非经营性政府投资项目，按有关规定实行代建制，即通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。代建制管理办法由市人民政府另行制定。
第二十九条 对于经营性政府投资项目，实行项目法人责任制，项目可行性研究报告批准后，必须按规定组建项目法人，负责项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值。
第三十条 政府投资项目应当于投资计划下达后开工建设，除特殊情况外不再另行审批开工报告。
第三十一条 政府投资项目必须实行招标投标制，其勘察、设计、施工、监理和有关设备材料的采购，都应当按照《中华人民共和国招标投标法》及有关规定实行招标，所有招标投标活动必须在市建设工程交易中心进行。属于政府采购目录范围的应当实行政府采购。
第三十二条 政府投资项目必须实行工程监理制，以控制工程投资、工期和质量。建设监理单位应当根据有关工程建设的法律、法规、规程、工程设计文件和施工、设备监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设进行监理。
第三十三条 政府投资项目必须实行合同管理制，其勘察设计、施工、设备材料采购和工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。
第三十四条 政府投资项目严格按照批准的初步设计进行建设。确需变更初步设计但不增加政府投资的，应当经原设计单位编制变更设计说明报项目主管部门和市人民政府投资主管部门备案；重大设计变更或需要增加政府投资的，必须经项目主管部门审核后报市人民政府投资主管部门审批。
第三十五条 政府投资项目建成或投产后，项目主管部门应督促项目单位在规定时限内编制完成竣工财务决算，报市财政部门审核，并以市财政部门审核批复的竣工财务决算作为项目竣工验收、固定资产交付使用的基本依据。
第三十六条 政府投资项目实行验收制度。在完成各专项验收、工程质量验收和备案、工程竣工决算审批后，报市人民政府投资主管部门组织验收。验收合格后，方可交付使用。
第三十七条 政府投资项目应严格执行统计、档案管理法律、法规，按月及时准确地向统计部门报送固定资产投资统计月报；做好建设资料的建档、保管工作，建立健全项目档案。
第三十八条 政府投资项目建设实施过程中和项目建成运营后，市人民政府投资主管部门可以组织有关专家和相关职能部门对项目质量、投资效益、环境影响等进行评价。
第五章 监督检查
第三十九条 市人民政府投资主管部门负责对政府投资项目计划的执行情况进行监督检查和协调，组织稽查特派员按照有关规定对政府投资进行稽查，并向市人民政府报告。对稽查中发现严重的违法违纪问题要向有关部门提出调查处理建议。
第四十条 财政部门负责对政府投资项目的资金、财务活动全过程实施监督，确保工程建设资金管理规范、使用合理、专款专用。
第四十一条 审计部门依法对政府投资项目预算的执行情况和决算以及参与投资项目建设的建设、勘察、设计、施工、监理、采购等单位的财务收支进行审计监督。
审计部门根据法律、法规的规定和本级人民政府、上级审计机关的要求，编制政府投资项目年度审计项目计划，确定年度审计工作重点。
对列入市级重点建设工程计划的政府投资项目，由审计机关派驻审计特派员。
纳入年度审计项目计划的政府投资项目，建设单位应在项目基本完工后，及时向审计部门报送工程决算的有关资料，由审计部门安排审计。未经竣工决算审计，不得办理工程价款的最终结算和验收手续。
第四十二条 监察部门负责监察政府投资项目涉及的相关职能部门的行政职责履行情况，依法查处政府投资项目建设过程中的违纪行为。
第四十三条 项目单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位的名称和责任人姓名应当在政府投资项目的施工现场和建成后的建筑物或者构筑物的显著位置公示。
市人民政府有关部门应设置并公布举报电话、网站和信箱。任何单位、个人都有权举报政府投资项目审批、建设和运营管理中的违法行为。
第六章 法律责任
第四十四条 项目法人或项目管理单位有下列行为之一的，责令限期整改，并依法追究单位负责人和直接责任人的行政责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
（一）未经批准擅自提高或者降低建设标准，改变建设内容、扩大或者缩小投资规模的；
（二）未依法组织招标的；
（三）转移、侵占或者挪用建设资金的；
（四）未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；
（五）其他严重违反本办法和其他法律、法规规定的行为。
第四十五条 咨询评估机构在对政府投资项目进行招标代理、咨询评估时弄虚作假或者评估结论意见严重失实的，3 年内不得聘请其从事政府投资项目的咨询评估和招标代理工作；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第四十六条 政府有关部门有下列行为之一的，责令限期纠正，并依法追究部门主要负责人和直接责任人员的行政责任；涉嫌犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（一）违反本办法批准项目建议书、可行性研究报告、初步设计的；
（二）干预招标投标活动的单位和个人，不论有无谋取私利，根据情节轻重作出处理；
（三）违反本办法规定拨付建设资金的；
（四）其他严重违反本办法规定的行为。
第四十七条 政府投资项目发生重大质量事故的，除依法追究项目单位和勘察设计、施工、监理单位及其法定代表人和直接责任人的法律责任外，并依法追究有关行政领导人在项目审批、执行建设程序和工程建设监督管理方面的行政责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第四十八条 国家机关及有关单位的工作人员在政府投资项目建设过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法追究其行政责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十九条 本办法具体应用中的问题由市人民政府投资主管部门负责解释。
第五十条 本办法自印发之日起施行。
中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知
中国证券监管会
中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知
中国证券监管会
各省、自治区、直辖市证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：
最近各地接连发生股票盗卖案件，为保护投资者的合法权益，明确证券经营机构的责任，防止此类案件发生，现提出以下指导性意见，希望各地证券经营机构（包括下设证券营业部、业务部）在从事股票代理买卖业务过程中，认真贯彻执行：
一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘。
二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应的奖惩制度。
三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码、股东代码、交易密码和有关交易资料泄密，并应尽量动员其进行股票委托买卖的“指定交易”，即以本机构作为唯一办理委托买卖的指定地点，以便证券经营机构加强在柜台委托、结算交割等过程中的
检查控制，从而有利于保护投资者的合法权益。
四、证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股东帐户卡等证件，一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关手续、冻结资金帐户并迅速通知证券主管机关和证券交易所。证券经营机构可根据实际业务情况配备身份证验伪机，在查验证件时使用。该机由公安
部提供，各证券经营机构将所需数量上报证监会统一采购。（每台价格100元，不含邮费）
五、证券经营机构遇到投资者新开设资金帐户并委托卖出从其他证券经营机构购入的股票时，应在查验身份证和股东帐户卡后，将其复印留底，并应尽量与购入股票的证券经营机构联系核实后方可办理。
六、证券经营机构在办理投资者提款手续时应当认真核对身份证、股东帐户卡和资金卡，原则上要求由本人提取，并在核对其帐户后，由提款人在取款凭证上签名，对大额提款应由证券经营机构的业务负责人签字后方可提取。
1994年6月14日
